證券公司業務范圍審批暫行規定（草案）(4)

http://www.sina.com.cn 2008年09月09日 17:12 證監會網站

　　第十八條證監會及其派出機構依法對證券公司的業務活動進行監督管理。證券公司違法違規經營業務、風險控制指標不符合規定或者出現其他法定情形的，證監會及其派出機構可以區別情形，依法對其采取限制業務活動、暫停部分業務或者全部業務、撤銷業務許可等措施。

　　第十九條本規定自2008年月日起施行。證監會1999年3月16日發布的《關于進一步加強證券公司監管的若干意見》(證監機構字[1999]14號)同時廢止。

附件：證券公司業務種類對照表

證券公司業務種類對照表

序號	原許可證載明的業務種類	《證券法》規定的業務種類	備注
1	證券的代理買賣；證券（含境內上市外資股）的代理買賣；代理證券的還本付息、分紅派息；證券代保管、鑒證	證券經紀
2	證券投資咨詢（含財務顧問）	證券投資咨詢
2	證券投資咨詢（含財務顧問）	與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問
3	證券的承銷	證券承銷/證券承銷與保薦	已注冊登記為保薦機構的為證券承銷與保薦，否則為證券承銷。
4	證券（含境內上市外資股）的承銷
5	證券的承銷（含主承銷）
6	證券（含境內上市外資股）的承銷（含主承銷）
7	證券（含境內上市外資股）的承銷（含主承銷）和上市推薦
8	證券的自營買賣	證券自營
9	受托投資管理	證券資產管理
10	客戶資產管理	證券資產管理

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