證監(jiān)會(huì)完善證券經(jīng)紀(jì)人制度

　　經(jīng)紀(jì)人不得推薦股票

　　本報(bào)訊(記者邵澤慧)證監(jiān)會(huì)日前在網(wǎng)站上發(fā)布公告，就《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定(草案)》公開征求意見，標(biāo)志著證券經(jīng)紀(jì)人制度將進(jìn)一步完善。

　　記者看到，草案中內(nèi)容包括：要求證券公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)人管理制度、執(zhí)業(yè)培訓(xùn)制度、信息查詢制度、客戶回訪制度、投訴處理機(jī)制和經(jīng)紀(jì)人檔案制度等。同時(shí)文件限定證券經(jīng)紀(jì)人不得從事五類活動(dòng)：不得代客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移或者資金存取等事宜或操作客戶賬戶；不得向客戶提供投資建議，提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；不得與客戶約定分享投資收益及對(duì)客戶的投資收益或者賠償客戶的投資損失作出承諾；不得采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶，或泄露客戶信息；不得從事?lián)p害客戶利益或擾亂市場(chǎng)的其他行為。同時(shí)，文件要求證券公司建立健全信息查詢制度及客戶回訪制度。

　　有數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前證券經(jīng)紀(jì)人持證上崗比例僅約20%，分析人士指出，新規(guī)的公布和實(shí)施將有望大幅度改善證券經(jīng)紀(jì)人行業(yè)魚龍混雜的混亂局面。 J049