本報記者 莊少文 肖林秀

　　為規(guī)范上市公司股東及其一致行動人增持股份行為，維護證券市場秩序，保護投資者合法權益，根據(jù)《證券法》、《上市公司收購管理辦法》、《關于修改〈上市公司收購管理辦法〉第六十三條的決定》等規(guī)定，滬深交所日前制定發(fā)布了《上市公司股東及其一致行動人增持股份行為指引》，要求各上市公司及其控股股東遵照執(zhí)行。

　　指引適用于一個上市公司中擁有權益的股份達到或超過該公司已發(fā)行股份30%的股東及其一致行動人，在上述事實發(fā)生之日起一年后，每12個月內增加其在該公司中擁有權益的股份不超過該公司已發(fā)行股份2%的行為。

　　指引要求，上市公司股東及其一致行動人涉及上述增持股份行為的，應當在首次增持事實發(fā)生之日將增持情況通知上市公司，并委托上市公司于當日或者次日發(fā)布增持股份公告。

　　指引明確，上市公司股東及其一致行動人增持股份公告應當包括以下內容：增持人姓名或名稱；增持目的及計劃；增持方式(如集中競價、大宗交易等)；增持股份數(shù)量及比例；增持行為是否存在違反《證券法》等法律、法規(guī)、部門規(guī)章及本所業(yè)務規(guī)則等規(guī)定的情況說明；涉及后續(xù)增持的，關于擬繼續(xù)增持股份數(shù)量及比例、增持實施條件(如增持股價區(qū)間、增持金額的限制、增持期限、是否須經(jīng)有關部門批準等)以及若增持實施條件未達成是否仍繼續(xù)增持的情況說明；深交所要求的其他內容。

　　深交所特別要求，上市公司股東及其一致行動人應當在公告中承諾，在增持期間及法定期限內不減持其所持有的該公司股份。

　　上市公司股東及其一致行動人在連續(xù)12個月內增加其在該公司擁有權益的股份達到該公司已發(fā)行股份的1%及2%時，應當參照以上規(guī)定，通知上市公司并委托其發(fā)布增持股份公告。上市公司股東及其一致行動人應當在全部增持計劃完成時或自首次增持事實發(fā)生后的12個月期限屆滿后及時公告增持情況，并按有關規(guī)定向中國證監(jiān)會申請豁免要約收購義務。

　　交易所強調，上市公司股東及其一致行動人在下列期間不得增持該公司股份：公司定期報告公告前30日內，因特殊原因推遲定期報告公告日期的，自原預約公告日前30日起算；公司業(yè)績預告、業(yè)績快報公告前10日內；重大交易或重大事項決定過程中至該事項公告后2個交易日內；其他可能影響股價的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個交易日內。

　　在一個上市公司中擁有權益的股份達到或超過該公司已發(fā)行股份的30%的股東及其一致行動人，在上述事實發(fā)生之日起一年后，擬在連續(xù)12個月內增加其在該公司擁有權益的股份超過該公司已發(fā)行股份的2%的，應當按照《上市公司收購管理辦法》的相關規(guī)定，以要約收購方式或向中國證監(jiān)會申請豁免其要約收購義務后增持該公司股份。

　　交易所表示，上市公司股東或其一致行動人違反該指引規(guī)定，深交所將視情節(jié)輕重給予其通報批評或者公開譴責等處分。上市公司股東及其一致行動人增持股份行為存在違反《證券法》、《上市公司收購管理辦法》等規(guī)定情形的，深交所將上報中國證監(jiān)會查處。該指引自發(fā)布之日起施行。