上海證券交易所上市公司股東及其一致行動人增持股份行為指引

　　第一條 為規(guī)范上市公司股東及其一致行動人增持上市公司股份行為，維護證券市場秩序，保護投資者和上市公司合法權(quán)益，根據(jù)《上市公司收購管理辦法》、《關(guān)于修改<上市公司收購管理辦法>第六十三條的決定》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，制定本規(guī)則。

　　第二條 擁有上海證券交易所(以下簡稱“本所”)上市公司權(quán)益的股份達到或超過該公司已發(fā)行股份30%的股東及其一致行動人(以下簡稱“相關(guān)股東”)，自上述事實發(fā)生之日起一年后，每12個月內(nèi)增加其在該公司中擁有權(quán)益的股份不超過該公司已發(fā)行股份的2%的行為，適用本指引。

　　第三條 相關(guān)股東應(yīng)當在首次增持行為事實發(fā)生之日，將增持情況通知上市公司，由上市公司在次日發(fā)布股東增持公司股份的公告。公告內(nèi)容至少包括：股東的姓名或名稱、增持方式、本次增持前后該股東在公司中擁有權(quán)益的股份數(shù)量、比例、性質(zhì)，以及相關(guān)股東是否提出后續(xù)增持計劃等。

　　第四條 相關(guān)股東首次增持比例未達到上市公司已發(fā)行股份2%，擬繼續(xù)增持的，上市公司應(yīng)當在上述公告中披露相關(guān)股東后續(xù)增持計劃，至少包括如下內(nèi)容：

　　(一)提出后續(xù)增持計劃的主體。

　　(二)后續(xù)增持計劃實施的安排：應(yīng)當披露擬繼續(xù)增持比例(與已增持股份合計不超過2%)，后續(xù)增持計劃實施的時間期限(首次增持日起不超過12個月)、價格區(qū)間和投入金額區(qū)間等。

　　(三)后續(xù)增持計劃實施的方式和條件(如有)，包括但不限于是否需經(jīng)行政許可、股價范圍等。后續(xù)增持計劃設(shè)定了實施條件的，應(yīng)就若設(shè)定的條件未達成，后續(xù)增持計劃是否予以實施進行說明。

　　(四)相關(guān)股東應(yīng)當在公告中承諾，在設(shè)定的后續(xù)增持計劃實施時間期限內(nèi)不減持其持有的上市公司股份。

　　第五條 相關(guān)股東實施后續(xù)增持計劃，累計增持股份比例達到上市公司已發(fā)行股份的1%的，應(yīng)當在事實發(fā)生之日通知上市公司，由上市公司在次日內(nèi)發(fā)布相關(guān)股東增持公司股份的進展公告。

　　后續(xù)增持計劃實施期限屆滿前，上市公司應(yīng)在各定期報告中披露相關(guān)股東增持計劃實施的情況。

　　第六條 相關(guān)股東應(yīng)在后續(xù)增持計劃實施完畢或?qū)嵤┢谙迣脻M后兩個交易日內(nèi)，向上市公司通報后續(xù)增持計劃的實施情況，并由上市公司進行信息披露。

　　相關(guān)股東應(yīng)當按照《上市公司收購管理辦法》的規(guī)定，向中國證監(jiān)會申請豁免要約收購義務(wù)。收到中國證監(jiān)會就其豁免要約收購義務(wù)申請作出核準的決定后，應(yīng)當及時通知上市公司履行信息披露義務(wù)。相關(guān)股東就其增持后擁有權(quán)益的股份的持有期間作出新的承諾，或提出穩(wěn)定股價措施的，應(yīng)當一并予以披露。

　　第七條 相關(guān)股東在下列期間不得增持上市公司股份：

　　(一)上市公司定期報告公告前30日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報告公告日期的，自原預約公告日前30日起算。

　　(二)上市公司業(yè)績預告、業(yè)績快報公告前10日內(nèi)。

　　(三)自可能對本公司股票交易價格產(chǎn)生重大影響的重大事項發(fā)生之日或在決策過程中，至依法披露后2個交易日內(nèi)。

　　(四)本所規(guī)定的其他期間。

　　第八條 相關(guān)股東實施增持計劃，應(yīng)當遵守《證券法》第四十七條規(guī)定，違反該規(guī)定將其所持該公司股票在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入的，由此所得收益歸該上市公司所有，上市公司董事會應(yīng)當收回其所得收益并及時披露相關(guān)情況。

　　上述“買入后6個月內(nèi)賣出”是指自最后一筆買入時點起算6個月內(nèi)賣出的；“賣出后6個月內(nèi)又買入”是指自最后一筆賣出時點起算6個月內(nèi)又買入的。

　　第九條 相關(guān)股東擬在12個月內(nèi)增加其在該公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份2%的，應(yīng)當在按照《上市公司收購管理辦法》的相關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會申請豁免要約收購義務(wù)后，方能增持公司股份。

　　第十條 在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份未達到該公司已發(fā)行股份30%的投資者及其一致行動人，增持該公司股份達到《上市公司收購管理辦法》第二章規(guī)定比例的，應(yīng)當及時披露其增持股份的情況。增持股份后前述投資者擁有權(quán)益的股份達到30%時，擬繼續(xù)增持股份的，應(yīng)當按照《上市公司收購管理辦法》的規(guī)定履行報告、公告和其它法定義務(wù)。

　　第十一條 擬實施增持計劃的上市公司控股股東、其他投資者及其一致行動人，以及各自的董事、監(jiān)事、高級管理人員(或者主要負責人)，通過增持計劃的實施進行內(nèi)幕交易或進行市場操縱的，本所將根據(jù)《上市公司收購管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定對相關(guān)當事人采取監(jiān)管措施。

　　第十二條 本指引由本所負責解釋。

　　第十三條 本指引自發(fā)布之日起施行。

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