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證監(jiān)會(huì)修訂券商風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn) 融資融券三門檻

http://www.sina.com.cn 2008年06月27日 19:37 中新網(wǎng)

  中新社北京六月二十七日電(記者 賈靖峰)中國(guó)證監(jiān)會(huì)二十七日公布最新修訂的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》,將券商固定資產(chǎn)和長(zhǎng)期股權(quán)投資的風(fēng)險(xiǎn)扣減比例提高到百分之百,并對(duì)券商為客戶提供融資融券設(shè)定三項(xiàng)門檻,包括對(duì)單一客戶融券規(guī)模不得超過凈資本百分之五等。

  根據(jù)最新的風(fēng)控指標(biāo)管理辦法,證券公司必須持續(xù)符合四項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn):凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于百分之百;凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于百分之四十;凈資本與負(fù)債的比例不得低于百分之八;凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于二十。

  最新公布的風(fēng)控標(biāo)準(zhǔn),對(duì)證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)設(shè)定了三大門檻:對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的百分之五;對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的百分之五;接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的二成。

  《辦法》要求證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù),自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的百分之百;自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的五倍;持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的三成;持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過百分之五。

  新規(guī)對(duì)證券公司除要求計(jì)算凈資本外,還增加了計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備一項(xiàng),要求券商編制凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。市場(chǎng)人士分析,券商此前的風(fēng)控以凈資本為主,現(xiàn)在加入風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的監(jiān)控體系,將更加細(xì)化并直接地控制券商風(fēng)險(xiǎn)。

  據(jù)悉,新修訂風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法將自二OO八年十二月一日起正式實(shí)施。

    新浪聲明:本版文章內(nèi)容純屬作者個(gè)人觀點(diǎn),僅供投資者參考,并不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作,風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)。

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