證券時(shí)報(bào)記者 肖 漁

　　本報(bào)訊 記者從中國(guó)證監(jiān)會(huì)獲悉，由上海證監(jiān)局調(diào)查、移送的“金豐理財(cái)”負(fù)責(zé)人孔瑩非法經(jīng)營(yíng)證券咨詢業(yè)務(wù)案，日前已由上海地區(qū)法院以非法經(jīng)營(yíng)罪對(duì)相關(guān)責(zé)任人予以追究，這是非法證券咨詢案首次獲法院判決支持。

　　據(jù)悉，2006年7月，上海證監(jiān)局根據(jù)舉報(bào)線索獲知一自稱“金豐理財(cái)”的公司在某居民樓里從事非法證券咨詢活動(dòng)。上海證監(jiān)局對(duì)此高度重視，當(dāng)即指派4人前往調(diào)查。通過(guò)詢問(wèn)10多名被調(diào)查對(duì)象、調(diào)閱業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)憑證等方式，掌握了“金豐理財(cái)”在未取得工商登記及證券咨詢業(yè)務(wù)資格的情況下，即于2006年3月招聘業(yè)務(wù)人員隨機(jī)撥打電話，向客戶推薦買賣股票信息，取得信息費(fèi)近50萬(wàn)元。

　　鑒于非法經(jīng)營(yíng)證券咨詢業(yè)務(wù)能否構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪存在爭(zhēng)議，為準(zhǔn)確執(zhí)法，推動(dòng)案件進(jìn)一步處理，上海證監(jiān)局就定性達(dá)成初步意見(jiàn)后，即與上海市公安局經(jīng)偵總隊(duì)充分溝通，隨后向其移送該案，并應(yīng)其要求向會(huì)相關(guān)部門請(qǐng)示進(jìn)行性質(zhì)認(rèn)定，最終該案由法院進(jìn)行審理。法院以被告人孔瑩犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑3年，宣告緩刑5年，并處罰金人民幣11萬(wàn)元。

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