簡俊東 王國強

　　《上市公司解除限售存量股份轉讓指導意見》出臺后第一張罰單由深交所開出。

　　日前，深交所人士透露，對違規減持解除限售存量股份的福建恒聯股份有限公司進行了處罰，具體的處罰措施是：從5月7日至5月27日止，對該公司證券賬戶實施15個交易日的限制交易，禁止該帳戶在上述期間買入和賣出深市全部交易品種，并將根據有關規定對該公司進行進一步的紀律處分，并記入誠信檔案。

　　資料顯示，福建恒聯股份有限公司是中小板上市公司冠福家用(002102.SZ)首次公開發行前持有法人股的股東，居股東持股數量的第五位，截至2007年報，其持有的524.93萬股冠福家用的股票，占總股本的4.62%。

　　雖然持股量不大，但是其“出貨”的意愿卻非常強烈。

　　深交所日前在實時監控中發現福建恒聯股份有限公司在2008年4月21日至5月6日期間通過深交所競價交易系統，累計賣出“冠福家用”解除限售存量股份135.96萬股，占該公司總股本的1.19%，這明顯違反了中國證監會發布的《上市公司解除限售存量股份轉讓指導意見》的相關規定。

　　其減持行為不但是“頂風作案”，而且是“屢勸不止”。

　　“深交所在實時監控中，已多次通過相關會員和營業部，以及上市公司向福建恒聯股份有限公司提示在減持解除限售存量股份過程中必須嚴格遵守《上市公司解除限售存量股份轉讓指導意見》，但福建恒聯股份有限公司仍然發生違規減持行為，情節較為惡劣。”深交所人士表示。

　　深交所有關負責人強調，深交所將繼續嚴密監控上市公司相關股東減持解除限售存量股份的行為，要求廣大持有解除限售存量股份的投資者，要嚴格遵守中國證監會發布的《上市公司解除限售存量股份轉讓指導意見》和交易所的有關規定，對違規減持者將從嚴查處。

　　深交所相關負責人希望上市公司以及深交所的各會員單位應該吸收福建恒聯股份有限公司的教訓，引以為戒，“各會員單位和上市公司加強對《上市公司解除限售存量股份轉讓指導意見》和交易所有關規則的學習，及時提醒相關客戶或股東嚴格遵守指導意見和交易所的有關規定”，該負責人同時要求，“各會員單位要進一步加強對相關客戶減持解除限售存量股份行為的監控，采取有效措施切實防范違規減持行為的發生�！�

　　“對于未采取有效措施規范和約束客戶交易行為，造成違規減持行為的會員，深交所將嚴肅處理�！鄙鲜鋈耸扛嬖V記者。

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