黃湘平在學習貫徹兩《條例》專題會議上表示適時制定融資融券自律規則

　　證券時報記者 于 揚

　　本報訊 中國證券業協會昨日召開專題會議，學習貫徹《證券公司監督管理條例》、《證券公司風險處置條例》兩個條例精神。協會會長黃湘平表示，要根據《條例》要求，適時起草和制定融資融券風險揭示、證券資產管理等新的行業自律規則，進一步加強行業基礎性制度建設。

　　黃湘平就行業自律組織學習貫徹兩《條例》提出四方面的工作部署。

　　一是要繼續深入學習，認真貫徹兩個《條例》精神，要在協會自身學習的基礎上，組織推動全行業的學習，將兩《條例》的學習與開展自律管理與服務工作、投資者教育、從業人員考試和后續職業培訓工作有機結合，使兩《條例》在證券行業深入人心。

　　二是要加強調查研究，對貫徹落實兩個《條例》應當采取的措施進行細化和深化，對遇到的新情況、新問題，及時向監管機關溝通和反映。

　　三是要抓住機遇，以兩個《條例》頒布實施為契機，以證券公司專業評價為結合點，推動行業的創新發展。

　　四是要配合監管機關進一步加強基礎性制度建設，對已經制定的《證券公司證券自營業務指引》、《證券交易委托代理業務指引》等自律規則進行梳理、補充和完善，并根據《條例》要求，配合監管要求和行業發展需要，適時起草和制定融資融券風險揭示、證券資產管理等新的行業自律規則，把行業自律管理和服務工作提升到一個新的水平。

　　會議一致認為，國務院同時出臺兩個規范證券公司發展的行政法規，這是證券市場基礎性制度建設的又一重要舉措，充分體現了國務院對資本市場和證券行業的重視、關心和支持。兩《條例》細化和深化了《證券法》、《公司法》等法律，確立了證券公司監管的法律框架。《條例》不僅對證券公司的準入和退出、組織機構、業務規則與風險控制、客戶資產的保護等作了十分全面的規定，而且為證券公司在有效控制風險的前提下，依法開展經營方式、業務或者產品創新、組織創新和激勵約束機制創新等方面預留了發展空間。這對保護客戶利益和防范證券公司風險以及行業的創新發展，將產生十分積極而深遠的影響，證券行業將迎來新的發展機遇期。