證監會研究部署兩個條例的貫徹實施工作尚福林：完善市場基礎性制度建設

　　證券時報記者 于 揚

　　本報訊 中國證監會昨日召開專題會議，學習討論《證券公司監督管理條例》、《證券公司風險處置條例》的主要精神和內容，研究部署貫徹落實兩個條例的具體工作。證監會主席尚福林指出，兩個條例的出臺，是資本市場基礎性制度建設的又一重大舉措，充分體現了黨中央、國務院對資本市場和證券行業的重視、關心和支持，對于保護投資者的合法權益，維護證券市場的正常秩序，夯實證券行業的發展基礎，促進資本市場穩定健康發展，具有重要的意義。

　　會議指出，新出臺的《證券公司監督管理條例》、《證券公司風險處置條例》，細化和落實了《證券法》、《公司法》、《企業破產法》等法律的有關規定，進一步鞏固證券公司綜合治理成果，建立起有效防范和及時化解證券公司風險、促進證券公司合規經營和健康發展的新機制。兩個條例的頒布實施，為健全證券公司市場準入機制，把好“入門關”，從源頭上提高證券公司質量；改進證券公司持續經營制度，完善公司治理機制；增強證券公司監管的針對性和有效性，保護客戶資產安全，維護客戶的合法權益；鼓勵證券公司創新發展，促進證券公司的創新活動規范、有序進行；確立證券公司市場退出機制，落實證券公司風險處置的制度安排奠定了重要的法律制度基礎，對于進一步加強和改進證券公司監管，規范證券公司的行為，防范和化解證券公司的風險，保護客戶合法權益和社會公共利益，促進證券業健康發展，具有十分重要的作用。

　　尚福林還對下一階段貫徹落實兩個條例提出了具體要求：

　　一是組織證券期貨監管系統的全體監管干部、證券公司及從業人員認真學習兩個條例，使證券監管干部、證券從業人員充分認識條例出臺的重大意義，全面理解和掌握條例規定的有關制度和措施。

　　二是做好配套制度建設工作，完善證券公司監管法規體系。及時修訂或廢止與條例相抵觸或者不相適應的內容，同時根據條例的授權，加強基礎制度建設，完善各項制度，及時制定、出臺新規則，使之更好地適應證券市場進一步發展的需要。

　　三是改進監管方式，提高監管水平，增強監管效果。要采取切實有效的措施，在審批、監管、執法等環節全面貫徹執行兩個條例的規定，規范證券公司的經營行為，嚴厲懲處違法違規，努力把保護投資者合法權益的各項工作落到實處。