本報訊 中國證券業(yè)協(xié)會近日制定并發(fā)布《會員反洗錢工作指引》，明確要求會員單位在發(fā)現(xiàn)九類交易或者行為時，應(yīng)將其作為可疑交易，在其發(fā)生后10個工作日內(nèi)，向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告。

　　這些可疑行為包括：客戶資金賬戶原因不明地頻繁出現(xiàn)接近于大額現(xiàn)金交易標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)金收付，明顯逃避大額現(xiàn)金交易監(jiān)測；沒有交易或者交易量較小的客戶，要求將大量資金劃轉(zhuǎn)到他人賬戶，且沒有明顯的交易目的或者用途；客戶的證券賬戶長期閑置不用，而資金賬戶卻頻繁發(fā)生大額資金收付；長期閑置的賬戶原因不明地突然啟用，并在短期內(nèi)發(fā)生大量證券交易；與洗錢高風(fēng)險國家和地區(qū)有業(yè)務(wù)聯(lián)系；開戶后短期內(nèi)大量買賣證券，然后迅速銷戶；客戶要求基金份額非交易過戶且不能提供合法證明文件；客戶頻繁辦理基金份額的轉(zhuǎn)托管且無合理理由；客戶要求變更其信息資料但提供的相關(guān)文件資料有偽造、變造嫌疑。

　　(肖 漁）