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香港一證券從業人員操縱市場被罰終身禁入

http://www.sina.com.cn 2008年04月10日 02:20 中國證券網-上海證券報

  ⊙特約記者 蘇曉

  香港證監會8日宣布,對操縱市場的前太平行證券有限公司持牌代表何禮實施終身禁止重投業界的重罰,并同時向他施加罰款近10萬港元,變相令他交出市場操縱活動所得利潤。

  香港證監會是繼何禮在2007年12月于東區裁判法院被裁定操縱市場罪名成立后,作出這項紀律處分行動的。

  何禮在受雇為太平行證券有限公司的代表期間,曾于2006年5月至12月采用俗稱“搭棚”的交易策略,(“搭棚”是一種市場操縱行為,涉案者透過輸入大量不擬執行的買賣指示,企圖歪曲某只股票的供求情況。這些虛假的買賣盤通常會在對盤前被取消。搭棚活動誤導投資者,并損害市場的廉潔穩健。)營造涉及五只證券的股份及權證交投活躍的虛假或具誤導性的表象,違反《證券及期貨條例》第295條。

  在該期間內,何禮于14個不同日期發出105個單一手買賣盤,就五只股票及權證制造虛假的波幅。以其中一只權證為例,他買賣該權證的最高及最低價位大幅相差超過200%。在進行上述所有買賣時,他以損害投資大眾利益的方式為自己賺取合共98952港元的利潤。

  香港證監會還發現何在2006年6月至12月期間曾至少五次非法賣空其中兩只證券。不過,證監會就有關的五項非法賣空控罪不提證供起訴何禮,作為與何禮達成認罪辯訴協議的一部分。

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