賬戶清理進入收尾階段

　　合格獎勵50萬，不合格營業部經理就地免職

　　吳清樺

　　證券公司賬戶清理的“五一”大限將至，各證券公司正快馬加鞭進行賬戶清理的收尾工作，部分券商已進入最后的自查階段和驗收階段。多數券商為順利通過驗收，在期限內圓滿完成任務，紛紛出臺“胡蘿卜加大棒”政策，對營業部實施獎懲措施，督促賬戶清理工作早日完成。

　　根據監管層的要求，證券公司必須在今年4月30日前完成不合格賬戶規范工作，并將未按規定規范的不合格A股賬戶明細數據報送證券登記結算公司，同時報當地證監局備案。從5月第一個交易日起，各證券公司對仍未按規定規范的不合格賬戶，將從其柜面交易系統中移出并中止交易。

　　事實上，部分券商已基本完成了不合格賬戶的清理規范工作，正進入驗收準備階段。在3月初，國海證券所有營業部收到一則總部發來的公告，公告通知各營業部，不合格賬戶清理工作已進入驗收準備階段，公司將提前向監管部門提出不合格賬戶清理完成的申請并請監管部門完成驗收工作。公告還特別提醒，該項工作的完成與否，將直接關系到該公司今后的綜合評審，各營業部務必進行最后的沖刺。

　　有跡象顯示，監管層對賬戶清理工作高度重視，并將該項工作與券商新設營業部、融資融券甚至IPO等多項工作審批掛鉤。在監管層承諾的優惠扶持措施激烈下，所有券商均加快了工作進度，希望進入首批完成任務的券商名單中，奪得開展創新業務的先機。

　　記者從多家券商了解到，現階段賬戶清理工作已成為各券商經紀業務的重心。有券商經紀業務部負責人稱，目前賬戶清理是各營業部的頭等大事，其他工作都可稍微放下。

　　據悉，個別券商在賬戶清理方面不惜花費巨大人力和財力，如出臺了賬戶清理的有關管理和獎懲規定，即在證監局的驗收過程中，若單個營業部在抽查過程中順利通過，總部將獎勵50萬元。當然，有獎就有罰，對于在驗收中硬指標未達標的營業部，該營業部經理將被就地免職，同時還要對營業部罰款100萬元。

　　此外，大多數券商已將不合格賬戶驗收結果計入營業部考核的重要指標中，驗收合格與否，與營業部員工日常薪酬和年終獎緊密掛鉤。

　　據一家營業部經理透露，該營業部成立于1992年，歷史資料超過6000本，在此次工作中要清理5萬多戶的客戶資料，工作量巨大。但盡管任務繁重，營業部仍將按照總部的規定，爭取提前完成任務，早日進行自我核查，向當地證監局申報驗收。吳清樺