券商分公司監(jiān)管規(guī)定、證券營業(yè)網(wǎng)點規(guī)范通知同時征求意見

　　證券時報記者 于 揚

　　本報訊 證監(jiān)會今日公布了修訂的《證券公司風險控制指標管理辦法》和新起草的《證券公司風險資本準備計算標準》等規(guī)定，并對外征求意見。

　　新的《證券公司風險資本準備計算標準》等規(guī)定均擬于2008年7月1日起開始執(zhí)行。這一《計算標準》充分體現(xiàn)了分類監(jiān)管、區(qū)別對待的政策，對不同類別券商實施不同的風險資本計算比例；同時規(guī)定證券公司開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)的，在創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點階段，應(yīng)當按照規(guī)定的較高比例計算風險資本準備；而在創(chuàng)新業(yè)務(wù)推廣階段，風險資本準備計算比例可適當降低。

　　《計算標準》分別規(guī)定了證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基準計算標準。其中，經(jīng)紀業(yè)務(wù)應(yīng)當按托管客戶的交易結(jié)算資金總額的3%計算風險資本準備；經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)當分別按自營權(quán)益類證券規(guī)模、固定收益類證券規(guī)模的20%、10%計算自營業(yè)務(wù)風險資本準備，而證券公司違反規(guī)定超比例自營的，在整改完成前應(yīng)當將超比例部分按投資成本的100%計算風險資本準備。

　　按照這份《計算標準》的規(guī)定，證券公司設(shè)立子公司、分公司、證券營業(yè)部等分支機構(gòu)的，也應(yīng)當按規(guī)定標準計算風險資本準備。

　　證監(jiān)會同時對《證券公司風險控制指標管理辦法》做出修改，增加了對于未規(guī)定風險調(diào)整比例或者風險資本準備計算比例的新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)，證券公司在投資該產(chǎn)品或者開展該業(yè)務(wù)前，應(yīng)當按照規(guī)定事先向中國證監(jiān)會、公司注冊地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告或者報批。同時要求，證券公司的金融資產(chǎn)投資，按照金融資產(chǎn)的分類和流動性情況采取不同比例進行風險調(diào)整。金融資產(chǎn)的分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應(yīng)當采用最高的比例進行風險調(diào)整。

　　為充分反映和有效防范證券公司流動性風險，根據(jù)市場發(fā)展情況，證監(jiān)會還調(diào)整了《證券公司凈資本計算表》和《證券公司風險控制指標監(jiān)管報表》。

　　另外，證監(jiān)會還發(fā)布了《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)》和《關(guān)于進一步規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點若干問題的通知》，并向社會公開征求意見。征求意見截止至4月24日。

　　《監(jiān)管規(guī)定》要求，證券公司分公司不得超越授權(quán)范圍經(jīng)營，不得直接經(jīng)營證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)。證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷與保薦業(yè)務(wù)；管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營業(yè)部；作為證券公司專門的證券自營業(yè)務(wù)機構(gòu)經(jīng)營自營業(yè)務(wù)；作為證券公司專門的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機構(gòu)經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　按照《通知》要求，符合條件可在全國設(shè)點的證券公司，一次申請設(shè)立證券營業(yè)部不得超過5家；符合條件可在區(qū)域內(nèi)設(shè)點的證券公司，一次申請設(shè)立證券營業(yè)部不得超過2家。通知還明確，證券公司如果申請在注冊地證監(jiān)局轄區(qū)內(nèi)設(shè)立證券營業(yè)部，應(yīng)當符合下列審慎性要求：客戶交易結(jié)算資金已全部實施第三方存管，最近1年無新開不合格賬戶等違規(guī)行為；具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制機制，上一年度證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于公司所在轄區(qū)內(nèi)證券公司的平均水平，上一年度證券公司分類評價類別在C類以上(含C類)等10項規(guī)定。

　　另外，《通知》還對證券服務(wù)部進行了明確規(guī)范，要求證券公司應(yīng)當按照“分期規(guī)范，分步實施”的原則，在2009年底前將符合條件的證券服務(wù)部規(guī)范為證券營業(yè)部。不符合條件規(guī)范為證券營業(yè)部的，以及證券公司不能在規(guī)定的期限內(nèi)規(guī)范的證券服務(wù)部，證券公司應(yīng)當在2009年12月底前向證券服務(wù)部所在地證監(jiān)局提交撤銷方案。