本報記者 張建

　　<證券公司監督管理條例>(下稱<條例>)雖仍在醞釀,但就合規制度而言,卻已為監管部門層層推進,相關文件更不斷加急,其中專設的合規總監(CCO)也開始神秘浮現。

　　2008年修訂的<證券公司年度報告內容與格式準則>首度規定,證券公司年報須披露"合規總監姓名、聯系地址、電話、傳真、電子信箱"。

　　此前,合規總監卻仍處于尚難界定的狀態。

　　現在,對于合規掌門——總監的設立,大多數券商仍較為謹慎,部分公司合規部門設置更因此未予完善。而合規總監的分量也確非一般。

　　但業內人士分析,券商常規監管時代來臨,合規總監掌控的無疑將是關乎券商生存的軟實力,不過由于"出身"不同,合規總監的真實水平或參差不齊。

　　非一般合規總監

　　去年7月,券商綜合治理接近尾聲,監管層適時也為后監管時代做著準備。

　　當月,證監會下發<證券公司分類監管工作指引(試行)>,將券商分類監管模式演變為5類11級,同時,"分批指導證券公司設立合規總監、建立合規管理制度"試點工作也隨之推動。

　　中金、廣發、海通、平安、國金和泰陽等6家券商被確定首批合規試點。合規總監也將由上述6家試點設立。

　　然而,截至目前,除海通、平安、國金,其余三家的合規總監仍保持神秘低調,未見公開披露信息。

　　"合規總監的要求較高,要挖掘此類人才難度較大。"一規范類券商人士告訴記者,由于合規總監定位于公司高層,且要保證其第三方獨立,監管層對此要求很高,要獲得其審批很難,大多數券商應該都處于尋覓狀態。

　　目前,盡管<條例>對其準確定位還未出臺,不過,根據部分券商的招聘信息,其招聘難度的確較高。

　　信息顯示,合規總監需取得證監會批準的證券公司高級管理人員任職資格,熟悉證券業務,精通證券法律、行政法規、規章及其他規范性文件的要求,具備勝任合規管理需要的專業知識和技能;通過國家司法考試(或律師資格考試)或從事法律專業工作8年以上,并具有5年以上證券從業經歷;或在證券監管機構的專業監管崗位任職8年以上。

　　作為試點券商之一的廣發,其合規總監職位仍空缺,目前正就相關條件的滿足積極努力。而對于已有合規總監的海通,由于高管資格審定,其詳細披露信息仍未予公布。

　　上述券商人士認為,除苛刻條件外,合規總監將很可能關系券商以后的發展,因為監管層已將其作為券商分級評審的考核標準之一,這無疑使券商的選擇尤為慎重。

　　招聘信息也顯示,合規總監的職責是:對內向董事會和股東會負責,對外向監管部門負責。主要包括:監督公司內部管理制度和業務規則的合規性;對公司重大決策和主要業務活動進行合規審核;對公司的合規狀況進行檢測和檢查,及時發現違法違規行為,按照職責分工和程序進行查處和移交處理;對公司可能發生的不合規事項進行咨詢和調查,負責制定不合規事項的整改計劃和方案,并督促落實;為公司決策層、管理層和業務部門提供合規咨詢等。