夯實基礎、開拓創新，實現合規試點工作的新突破

　　日前，國金證券股份有限公司(600109)合規工作會議在北京、上海、成都等地同時召開。公司總裁、副總裁、董事會秘書、總裁助理，總部各部門、各營業部及服務部負責人，以及總部各部門、各營業部及服務部合規風控崗等八十六人與會。會議由公司合規總監主持。

　　會議對國金證券前一階段的合規工作進行了總結，分析了當前合規工作面臨的形勢，就貫徹落實全國證券期貨監管工作會議、四川轄區證券公司監管工作會議精神，做好下一階段的合規工作進行了全面部署，并對新任命的合規風控崗進行了動員。

　　作為中國證監會確定的首批合規試點證券公司，國金證券一直積極推行合規管理工作。在公司董事會的大力支持下，國金證券成立合規試點工作領導小組和工作小組，建立健全了合規管理的組織體系，將合規工作推進到日常管理的第一線；完善了合規管理的制度體系，將合規工作嵌入到各項業務流程之中；積極營造“合規建設，人人有責”的合規工作氛圍，努力創造合規文化。

　　國金證券將在下一階段的合規工作中，以合規制度體系建設為突破口，在進一步修訂、落實各項制度的基礎之上，通過IT系統，實現合規制度體系的固定化；以完善合規工作的執行細則建設、加強合規工作人員培訓為重點，嚴格控制合規風險，將合規工作流程標準化，將合規工作人員的權限和作用界定化。國金證券還計劃在近期召開經紀業務系統第一次合規工作會議，以期加強經紀業務系統合規建設的力量。

　　今日辛勤耕耘，明日碩果累累。國金證券表示，要夯實基礎、開拓創新，穩步推進合規建設的各項工作，為早日在全行業推行合規工作，作出自己應盡的貢獻。