記者李俠

　　本報北京2月25日訊 證券投資咨詢機構(gòu)2007年度年檢工作即將開始。中國證監(jiān)會日前發(fā)布公告，對年檢對象和檢查期間、年檢報送材料等提出具體要求。根據(jù)公告，對于檢查期間存在不能持續(xù)符合證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格條件等16種情形之一的證券投資咨詢機構(gòu)，將不予通過年檢。此外，已經(jīng)立案稽查的專營類證券投資咨詢機構(gòu)將不參加年檢。

　　公告還規(guī)定，對于檢查期間存在內(nèi)部控制薄弱、人員和分支機構(gòu)管理混亂；檢查期間對應(yīng)當(dāng)報告或者備案的事項多次發(fā)生漏報、遲報或者不報；未落實《關(guān)于規(guī)范證券投資咨詢機構(gòu)和廣播電視證券節(jié)目的通知》要求，參與的廣播電視證券節(jié)目不規(guī)范，節(jié)目內(nèi)容存在宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、機構(gòu)和人員的能力，播出客戶招攬內(nèi)容，未經(jīng)證監(jiān)局同意，播出電話、傳真、短信及網(wǎng)址等聯(lián)絡(luò)方式等問題；人員管理不規(guī)范，聘請無執(zhí)業(yè)資格人員或其他機構(gòu)執(zhí)業(yè)人員代表本機構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)；本機構(gòu)執(zhí)業(yè)人員代表未取得業(yè)務(wù)許可的機構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)；以夸大、虛報薦股業(yè)績等方式，進(jìn)行不實、誘導(dǎo)性的廣告及營銷活動，或傳播其他虛假、片面和誤導(dǎo)性的信息等12種情形之一的證券投資咨詢機構(gòu)，將責(zé)令限期整改，期限為1個月。

　　公告還規(guī)定，在整改期間，將停止新增證券投資咨詢業(yè)務(wù)，也不得以其他方式變相開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)。證監(jiān)會將根據(jù)整改情況進(jìn)行審核，整改驗收情況將作為是否通過年檢的重要依據(jù)。