證監(jiān)會(huì)發(fā)布公告稱(chēng)，存在16種情形之一的機(jī)構(gòu)不能通過(guò)年檢

　　本報(bào)北京2月25日訊 記者 李俠 報(bào)道 證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)2007年度年檢工作即將開(kāi)始。中國(guó)證監(jiān)會(huì)日前發(fā)布公告，對(duì)年檢對(duì)象和檢查期間、年檢報(bào)送材料等提出具體要求。根據(jù)公告，對(duì)于檢查期間存在不能持續(xù)符合證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格條件等16種情形之一的證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)，將不予通過(guò)年檢。此外，已經(jīng)立案稽查的專(zhuān)營(yíng)類(lèi)證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)將不參加年檢。

　　公告還規(guī)定，對(duì)于檢查期間存在內(nèi)部控制薄弱、人員和分支機(jī)構(gòu)管理混亂；檢查期間對(duì)應(yīng)當(dāng)報(bào)告或者備案的事項(xiàng)多次發(fā)生漏報(bào)、遲報(bào)或者不報(bào)；未落實(shí)《關(guān)于規(guī)范證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和廣播電視證券節(jié)目的通知》要求，參與的廣播電視證券節(jié)目不規(guī)范，節(jié)目?jī)?nèi)容存在宣傳過(guò)往薦股業(yè)績(jī)、產(chǎn)品、機(jī)構(gòu)和人員的能力，播出客戶(hù)招攬內(nèi)容，未經(jīng)證監(jiān)局同意，播出電話(huà)、傳真、短信及網(wǎng)址等聯(lián)絡(luò)方式等問(wèn)題；人員管理不規(guī)范，聘請(qǐng)無(wú)執(zhí)業(yè)資格人員或其他機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)人員代表本機(jī)構(gòu)從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)；本機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)人員代表未取得業(yè)務(wù)許可的機(jī)構(gòu)從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)；以夸大、虛報(bào)薦股業(yè)績(jī)等方式，進(jìn)行不實(shí)、誘導(dǎo)性的廣告及營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)，或傳播其他虛假、片面和誤導(dǎo)性的信息等12種情形之一的證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)，將責(zé)令限期整改，期限為1個(gè)月。

　　公告還規(guī)定，在整改期間，將停止新增證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，也不得以其他方式變相開(kāi)展證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。證監(jiān)會(huì)將根據(jù)整改情況進(jìn)行審核，整改驗(yàn)收情況將作為是否通過(guò)年檢的重要依據(jù)。