本報記者 雷海超 報道

　　1月22日，中國證監會法律部在京召開“2008年證券期貨市場法制建設新春茶話會”，這是證監會成立以來首次以座談形式在一年之初向專家和專業人士通報工作并聽取意見。與會人士認為，一個持續健康發展的資本市場，必然是一個深深根植于法治的市場。在新形勢下，如何處理好立法及時性與市場創新活動、監管有效性與市場效率、糾紛解決機制與公權力道德風險這“三大關系”，仍是資本市場法制建設工作持續推進的重要課題。

　　“審查分離”、“創設行政處罰專職委員制度”、“試點公職律師制度”、“積極探索行政和解模式”等證監會在證券行政執法體制方面的改革與創新，在此次茶話會上受到與會專家充分認可。

　　“審查分離”

　　新體制初步形成

　　“審查分離”確定，證券執法新體制初步形成。“審查分離”、“創設行政處罰專職委員制度”、“試點公職律師制度”、“積極探索行政和解模式”，在日前證監會召開的“2008年證券期貨市場法制建設新春茶話會”上，證監會在證券行政執法體制方面的改革與創新受到與會專家充分認可。

　　與會專家表示，這在中國行政執法領域中還屬首創，與中國未來行政執法體制改革方向相一致。據悉，國家行政學院對此也非常肯定，并將其作為國家行政執法體制改革的標本安排專題進行了研究。

　　作為證券執法體制的重要創新，從立案環節看，這次改革合并稽查一局、二局為稽查局證監會稽查局，新設專門的立案處，立案處的職能是面向全市場，收集違法違規行為的信息，主動尋找線索，及時進行立案處理。這一新機制無疑會提高立案效率。

　　從調查環節看，這次改革大幅增加了專業調查力量。改革完成后，證監會稽查人員將達到600人。“人多力量大”，在此基礎上，查案的效率自然會提高。從審理環節看，這次改革從制度上確定“查、審分離”模式，創設行政處罰專職委員制度，由該委員會負責所有案件的審理，形成調查與處罰的相互制約，從而保證審理的專業和效率。

　　加強制度建設

　　完善執法監督機制

　　近年來，我國資本市場發生轉折性變化，但“新興加轉軌”的特征沒有發生根本改變，市場規范化程度還不高，稽查工作仍需不斷加強。為促進資本市場健康發展，證監會在法律制度體系逐漸完備的同時，不斷推進資本市場執法體制建設，進一步加大資本市場違法違規行為的懲治力度，嚴厲打擊各種證券違法違規行為。

　　據數據顯示，近5年來，共辦理案件736件，移送公安機關104件，作出行政處罰212個，180家單位和987名個人受到處罰，165名責任人被市場禁入。國家行政學院楊偉東教授指出，“證券市場瞬息萬變，監管的專業性強、難度大、影響范圍深遠，從近些年證券執法的效果來看，無論是法制建設的進程步伐、體系化程度，還是對違法違規行為的應對速度、執法力度，都是做得很到位的。”

　　證監會今年法制建設敲定八重點。一是繼續夯實證券期貨市場的基礎性法律制度。二是加強監管執法制度創新，加大司法協調工作力度，不斷完善保障和支持資本市場改革發展的司法環境，積極推動行政和解和上市公司破產等執法和司法制度的出臺。三是強化行政復議和行政訴訟的監督和指導作用，推動出臺證券期貨行政執法證據案卷標準。四是統籌規劃證券期貨監管系統的誠信建設，積極參與社會信用體系建設。五是進一步做好律師事務所從事證券法律業務監管工作。六是進一步加強法制工作隊伍建設。七是建立健全證券期貨法制工作聯席會議制度，著力研究解決市場改革和發展面臨的主要法律問題。八是做好資本市場法制宣傳教育工作，提高市場主體法律意識，深化投資者教育。