最高法等四部門聯合下發通知明確證券及其結算資金“輪候凍結”制

　　凍結時無需“先刑后民”

　　本報記者 王斗斗

　　“我們這是刑事案件，刑事當然優于民事。”

　　“我們雖是民事案件，但我們是最先要求凍結的執法機關。”

　　由于沒有明確的依據，執法機關在凍結證券和資金時，經常會發生爭議。

　　同是執法機關，究竟誰該優先于誰？最高人民法院、最高人民檢察院、公安部和中國證監會近日聯合發出的《關于查詢、凍結、扣劃證券和證券交易結算資金有關問題的通知》，對這一問題作出了明確。

　　在通知中，輪候凍結一體適用于人民法院、人民檢察院和公安機關，首次得到了明確。通知規定，只要一個執法機關凍結在先的，其他執法機關的凍結措施只能做輪候處理，凍結解除的，登記在先的輪候凍結自動生效。

　　也就是說，這些凍結措施并不因為是民事案件還是刑事案件而在效力上有先后之分。

　　據記者了解，通知的出臺除了維護證券交易結算體系安全運行，同時也是規范人民法院、人民檢察院、公安機關對證券和交易結算資金的查封、扣押、凍結行為的需要。

　　限定不得凍結、扣劃的證券和資金范圍

　　通知規定了查詢、凍結、扣劃證券和交易結算資金的程序：人民法院、人民檢察院、公安機關在查詢、凍結、扣劃證券和證券交易結算資金時，必須出具相關證件和有效法律文書，登記結算機構和證券公司對于執法人員證件齊全、手續完備的協助要求，則必須依法予以協助。

　　為保證清算交收的連續進行，通知限定了不得凍結、扣劃的證券和資金范圍：人民法院、人民檢察院、公安機關對于登記結算機構建立的集中交收賬戶內的證券和資金、登記結算機構收取的結算風險基金和結算互保金、新股發行驗資專戶和網下申購資金賬戶內的資金、登記結算機構在銀行開立的結算備付金專用存款賬戶內的資金一律不得凍結和扣劃。

　　明確協助義務主體的范圍

　　對于在證券公司托管的證券，通知規定了兩個協助義務主體，即登記結算機構和證券公司均應當協助凍結、扣劃，但是，如果不同的執法機關同一交易日分別在證券公司、登記結算機構對同一筆證券辦理凍結、扣劃手續的，設定證券公司協助辦理的為在先凍結、扣劃。

　　而對于未在證券公司或者其他托管機構托管的證券或者證券公司自營證券的，則只能在登記結算機構辦理。針對證券公司和登記結算公司分別處于交易結算體系的前、后端的現實情況，通知還對兩者作出了不同的協助要求：對于證券公司，要求其接受協助凍結、扣劃要求后，應當立即實施凍結事項；而對于登記結算公司，則要求其在受理日對應的交收日交收程序完成后根據交收結果協助凍結、扣劃。

　　凍結期限統一規定為兩年

　　通知統一了凍結的期限問題。將人民法院、人民檢察院、公安機關對證券的凍結期限統一規定為兩年，對資金的期限規定為六個月。但是，在續凍時仍然是兩年和六個月。

　　據了解，這和此前最高法院有關民事執行的司法解釋規定續凍時分別不得超過一年和三個月有了明顯的區別。

　　執法機關發生爭議由共同上級機關決定

　　通知還完善了爭議解決機制。規定：“要求凍結、扣劃的人民法院、人民檢察院、公安機關之間，因凍結、扣劃事項發生爭議的，要求凍結、扣劃的機關應當自行協商解決。協商不成的，由其共同上級機關決定；沒有共同上級機關的，由其各自的上級機關協商解決。”

　　“在爭議解決之前，協助凍結的登記結算機構或者證券公司應當按照爭議機關所送達法律文書載明的最大標的范圍對爭議標的進行控制。”

　　本報北京1月22日訊

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　　輪候查封、扣押、凍結

　　金融、法律方面的術語。具體意思是：對其他執行法院已經查封、扣押、凍結的有登記的財產，執行法院可以進行輪候查封、扣押、凍結登記。查封、扣押、凍結撤銷或者解除的，登記在先的輪候查封、扣押、凍結即自動轉為查封、扣押、凍結。