——深圳證監(jiān)局張云東局長就四部門聯(lián)合下發(fā)《關(guān)于整治非法證券活動有關(guān)問題的通知》答記者問

　　□ 本報記者 莊少文 陳明思

　　2008年1月2日最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國證券監(jiān)督管理委員會四部門聯(lián)合發(fā)出《關(guān)于整治非法證券活動有關(guān)問題的通知》(以下簡稱“《通知》”)。記者就此采訪了深圳證監(jiān)局局長張云東。

　　問：《通知》對深圳市的整治非法證券活動有什么意義？

　　答：新年伊始，四部門就聯(lián)合下發(fā)《通知》，體現(xiàn)了執(zhí)法監(jiān)管部門對整治非法證券活動的重視和決心。《通知》及時明確相關(guān)政策界限，解決了實踐中存在的諸如罪與非罪如何判斷，擅自發(fā)行股票罪與非法吸收公眾存款罪、集資詐騙罪等如何區(qū)別認(rèn)定等問題。對解決行政執(zhí)法部門和司法機(jī)關(guān)遇到的一些亟待解決的問題具有非常積極的指導(dǎo)意義。

　　深圳證監(jiān)局在中國證監(jiān)會和深圳市政府的領(lǐng)導(dǎo)下，在公安、工商等部門的支持下，近幾年對深圳轄區(qū)非法證券活動一直保持高壓態(tài)勢，主動、及時地查處了一些重大非法證券活動。但我們也注意到打擊非法證券活動是一項長期而艱巨的任務(wù)，《通知》的下發(fā)有利于證券監(jiān)管人員在執(zhí)法過程中更好地運(yùn)用法律武器，有利于后續(xù)追究違法行為人的責(zé)任，真正做到“罰當(dāng)其罪”，進(jìn)一步震懾非法證券活動組織者。我相信2008年在《通知》精神的指導(dǎo)下，深圳市非法證券活動必將得到有效遏制。

　　問：您提到了近幾年深圳證監(jiān)局查處了一些重大非法證券活動，能否請您介紹一下2007年深圳證監(jiān)局整治非法證券活動的工作情況？

　　答：2007年在中國證監(jiān)會和深圳市政府的領(lǐng)導(dǎo)下，在公安、工商等部門的支持配合下，深圳證監(jiān)局重拳出擊，集中查辦了一批大要案，整治非法證券活動取得很大成效。

　　2007年我局共開展了三次集中聯(lián)合執(zhí)法行動和集中宣傳活動，共計查處10家非法機(jī)構(gòu)和窩點(diǎn)，并且查處了一批大要案，如2007年8月2日以公安為主的聯(lián)合執(zhí)法行動，是我市有史以來規(guī)模最大的一次整治非法證券活動行動，共出動執(zhí)法人員135人，一舉端掉了3個團(tuán)伙的4個窩點(diǎn)，現(xiàn)場控制參與非法證券活動工作人員278人，刑事拘留24人，批捕28人，涉案金額高達(dá)700萬元，目前案件已進(jìn)入起訴階段。

　　問：您認(rèn)為深圳證監(jiān)局多年來整治非法證券活動的成功經(jīng)驗是什么？

　　答：我認(rèn)為深圳轄區(qū)內(nèi)整治非法證券活動的成功經(jīng)驗主要有以下兩點(diǎn)：

　　第一，以保護(hù)中小投資者合法權(quán)益為整治非法證券活動的根本目的，在實際工作中貫徹“發(fā)現(xiàn)一起、打擊一起、打早打小”的原則，對非法證券活動的打擊絕不手軟。非法證券經(jīng)營活動都是通過誘騙群眾投資進(jìn)行的，最直接的受害者就是資本市場上的中小投資者。所以，對任何非法證券經(jīng)營活動手軟就是證券監(jiān)管部門的失職。深圳證監(jiān)局多年來始終力爭將非法證券活動消滅在萌芽狀態(tài)，以最大限度地保護(hù)中小投資者的合法權(quán)益。

　　第二，在深圳市政府整治非法證券活動協(xié)調(diào)小組的領(lǐng)導(dǎo)下，深圳證監(jiān)局、公安局、工商局等部門分工合作，各司其職，極大地提高了整治非法證券活動的效率。依據(jù)國辦發(fā)[2006]99號文的精神，在市政府的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，深圳證監(jiān)局與深圳市公安局、工商局等部門在整治非法證券活動中多次聯(lián)合執(zhí)法，各職責(zé)部門分工明確，通過實際操作初步形成了打擊非法證券活動的工作機(jī)制和流程，做到了既有分工，也有協(xié)作。

　　問：目前深圳市整治非法證券活動形勢如何？

　　答：深圳證監(jiān)局在中國證監(jiān)會和深圳市政府的領(lǐng)導(dǎo)下，從1999年就開始對非法證券活動保持高壓態(tài)勢，也查處了一批具有全國影響力的大要案。隨著近兩年股市回暖，非法證券活動有所抬頭，非法售賣未上市公司原始股、非法提供證券投資咨詢等活動有所增加。這對深圳市政府全力構(gòu)建“金融安全區(qū)”的設(shè)想造成巨大威脅。因此在深圳市政府的統(tǒng)一協(xié)調(diào)下，深圳證監(jiān)局聯(lián)合公安、工商部門不斷加大對非法證券活動的打擊力度，經(jīng)過兩年的不懈努力，可以說一些傳統(tǒng)的非法證券活動在我市的蔓延勢頭基本得到遏制。但我們在實踐中也發(fā)現(xiàn)，盡管打擊和宣傳力度不斷加大，在高額利潤的驅(qū)使下，非法證券活動的組織者并沒有完全收手，而是繼續(xù)不斷變換花樣，鋌而走險，非法證券活動也出現(xiàn)了新苗頭，比如利用互聯(lián)網(wǎng)、QQ、MSN等網(wǎng)絡(luò)聯(lián)絡(luò)方式開展非法證券活動，境內(nèi)公司或個人與境外公司聯(lián)手開展非法證券活動等。

　　2008年深圳市整治非法證券活動形勢依然嚴(yán)峻，任務(wù)依然繁重。深圳證監(jiān)局作為中國證監(jiān)會在深圳市的派出機(jī)構(gòu)，可以說對深圳市資本市場的和諧、安全、穩(wěn)定“守土有責(zé)”、責(zé)無旁貸。

　　我們一定要在2008年繼續(xù)加大對非法證券活動的打擊查處力度以保護(hù)中小投資者的合法權(quán)益。

　　問：那么2008年深圳證監(jiān)局整治非法證券活動的具體工作計劃是什么？

　　答：一方面，繼續(xù)貫徹“發(fā)現(xiàn)一起、打擊一起、打早打小”的工作原則，同時針對非法證券活動新形勢探索新的打擊手段。比如完善信息共享機(jī)制，深圳證監(jiān)局與深圳市公安局、深圳市工商局將完善信息共享機(jī)制，情報定期溝通、線索及時移送，發(fā)現(xiàn)一起，打擊一起，決不養(yǎng)癰遺患；又如針對通過網(wǎng)絡(luò)為媒介開展非法證券活動的行為，加強(qiáng)與網(wǎng)絡(luò)管理部門的合作，遏制非法證券活動在網(wǎng)絡(luò)蔓延的趨勢。

　　另一方面，“打防并舉，以防為主”，加大投資者教育，從源頭遏制非法證券經(jīng)營活動。2008年深圳證監(jiān)局計劃與本市報紙、電視節(jié)目等群眾基礎(chǔ)廣的新聞媒體合作開展針對非法證券活動的深入、系列報道，威懾非法證券活動組織者和參與者，教育投資者提高風(fēng)險意識；通過多方位的宣傳，造成深圳轄區(qū)對打擊非法證券活動常抓不懈的聲勢與氛圍，讓非法證券活動失去生存土壤。

　　問：您提到了加強(qiáng)投資者教育，作為證券監(jiān)管干部，您對投資者防范非法證券活動有什么建議？

　　答：首先要摒棄“一夜暴富”的不健康投資心理，樹立投資風(fēng)險意識。非法證券活動的組織者很多都是利用投資者想在股市“一夜暴富”的心理，編造虛幻的財富神話，以達(dá)到騙取錢財?shù)哪康�。投資者在這些謊言面前一定要提高警惕，不要相信天上會掉下來餡餅，時刻樹立“投資有風(fēng)險”的理念。

　　第二，關(guān)注證券監(jiān)管部門、正規(guī)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的公開信息，提高鑒別非法證券活動的能力。許多非法證券機(jī)構(gòu)假冒或仿冒正規(guī)證券機(jī)構(gòu)名義開展非法活動，投資者應(yīng)該及時通過證券監(jiān)管部門、正規(guī)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的網(wǎng)站或電話，來核實與自己合作機(jī)構(gòu)是否具有中國證監(jiān)會頒發(fā)的證券經(jīng)營資格。深圳證監(jiān)局的網(wǎng)址是www.csrc.gov.cn/n575458/n870654/index.html。

　　最后，希望投資者發(fā)現(xiàn)非法證券活動線索時，及時與深圳證監(jiān)局或相關(guān)部門聯(lián)系，我們的舉報電話是：0755-83263315。讓我們一起為構(gòu)建深圳市和諧、安全、穩(wěn)定的資本市場貢獻(xiàn)自己的力量。