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新浪財經

周建明案:監管風暴的信號

http://www.sina.com.cn 2008年01月12日 10:30 華夏時報

  本報記者 趙文佳 北京報道

  繼“帶頭大哥”、“散戶劉芳”之后,又出現了一位“股市神人”——周建明。

  證監會日前通報稱,已依法查處了周建明利用虛掛買單手段操縱證券市場的案件。周建明案件是中國證監會首次查處利用虛假申報操縱證券市場的案件。利用虛假申報操縱證券市場在我國已屬于一種新型的操縱證券市場形式。記者從中國證監會了解到,證監會處罰周建明有理有據。周建明應自收到處罰決定書之日起15日內,將罰款匯交證監會。

  “股市神人”受罰

  2006年6月26日,“股市神人”周建明在上午21分鐘內連續掛出61筆大同煤業買單,共計4009萬股,申報價格從第一筆的10.22元提高到第61筆的10.59元,并隨后在26分鐘內全部撤單,在撤單后,以10.36元賣出大同煤業433萬余股。

  此后周建明又同樣以短時間內頻繁申報和撤銷申報手段操縱了“四川路橋”、“G同科”、“G中海”、“嘉寶集團”、“中紡投資”、“上海醫藥”、“G嘉寶”、“中炬高新”、“安陽鋼鐵”、“彩虹股份”、“安彩高科”、“G貴研”、“*ST運盛”和“成都建投”14只股票的股價。非法所得176萬余元。

  據律師介紹,虛假申報操縱是指行為人作出不以成交為目的的頻繁申報和撤銷申報,誤導其他投資者,影響證券交易價格或交易量。周建明此舉違反了《證券法》的第77條,并依據第203條對其作出判罰。

  根據中國證監會公布的《中國證監會行政處罰決定書(周建明)》(以下簡稱“決定書”),周建明利用頻繁申報和撤銷申報手段操縱“大同煤業”等15只股票的價格,違法所得1762239.85元(約176萬元)。證監會認為,周建明的上述行為違反了《中華人民共和國證券法》第77條第一款第四項的規定,構成了操縱證券市場,應當依法給予行政處罰。依據《中華人民共和國證券法》第203條的規定,證監會決定沒收周建明違法所得1762239.85元(約176萬元),并處以罰款1762239.85元(約176萬元)。

  據了解,證監會為查處周建明一案,此前已經搜集了大量證據,主要有:周建明交易“大同煤業”等15只股票的股東賬戶、資金劃轉憑證、上海證券交易所提供的周建明交易“大同煤業”等15只股票的計算數據、相關人員的談話筆錄等。而且這是2007年9月《市場操縱認定辦法》明確后,證監會首次查處的此類案件。

  “對周建明案,證監會應該已經查了很長時間了,去年好像就有傳聞!币晃粯I內人士向記者透露,證監會選擇在這個時間公布,可能與最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國證監會四部委聯合下發的《關于整治非法證券活動有關問題的通知》有關。

  誰是周建明?

  對于利用在短時間內頻繁申報和撤銷申報手段連續操縱15只股票股價的周建明,人們渴望知道他的真實身份。對周建明身份的傳言,業界已有多個版本,有的說周建明系某上市公司高管,有的指其為某上市公司董事長。記者日前來到位于北京市西城區金融街19號富凱大廈內的中國證監會時,碰到多位媒體同行都來此打探周建明的詳細情況。而據此處的一位工作人員介紹,他當天下午兩點開始上班,到下午3點半左右就有八九個自稱是記者的年輕人來詢問周建明的事。當記者向證監會求證周建明的真實身份時得到的多是類似“不清楚詳情”的回答。

  記者瀏覽中國證監會的官方網站時注意到,證監會公布的處罰決定書透露了周建明的身份:男,出生于1965年3月,家庭住址為浙江省寧波市海曙區柳汀新村36幢86號107室。而這一信息早已“落伍”。據一家媒體報道,其記者找到寧波市海曙區柳汀新村36幢86號107室求證時,發現這套房子的主人根本不是周建明,而是一戶姓林的人家。根據主人介紹,這套房子的主人原來確實是周建明,但2001年就被賣給他了,他也不知道周建明的身份及現在的住址。

  而根據種種跡象,大家都猜測證監會有可能已經知道周建明的確切身份。因為其日前公布的決定書稱:“依據《中華人民共和國證券法》的有關規定,我會對周建明操縱證券市場案立案調查、審理,并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由和依據及當事人依法享有的權利,當事人未提出陳述、申辯意見,也未要求聽證!睕Q定書還重申:“本案現已調查、審理終結。”

  繼認定周建明構成操縱證券市場并發出行政處罰決定書后,一位證監會官員日前表示,正在對已經成為市場關注熱點的多起股價操縱事件進行非正式調查。

  1月6日,最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國證監會四部委聯合下發了《關于整治非法證券活動有關問題的通知》,明確表示打擊非法證券活動工作中要統一思想,高度重視非法證券類案件辦理工作,明確法律政策界限,依法打擊非法證券活動,加強協作配合,提高辦案效率。

  證監會表示,此《通知》的下發對打擊非法證券活動而言意義重大,影響深遠,不僅解決了司法實踐中的相關法律問題,而且與國辦99號文、各地貫徹實施意見一起構筑起打擊非法證券的法制體系,并將為確保金融安全,社會穩定,保護投資者合法權益發揮越來越大的積極作用。相信在不久的將來,打擊非法證券活動必將取得豐碩成果。

  證監會還表示,近期將會有一批涉及非法證券活動的大案要案進入司法程序。據了解,2007年證券市場有數起大案要案進入司法程序,其中證監會協助公安部督辦的8起重點案件均已偵查終結,其中4起已經法院一審判決。目前,8起案件共抓獲犯罪嫌疑人48人,取締非法中介機構19家。

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