四川新聞網(wǎng)-成都商報(bào)訊

　　記者日前獲悉，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正把監(jiān)管關(guān)口前移，把“提前介入”這一程序常規(guī)化，并且明確“正式調(diào)查”作為稽查工作的一個(gè)重要的、必經(jīng)環(huán)節(jié)。

　　“不止是在二級(jí)市場(chǎng)，所有涉嫌證券市場(chǎng)違法法規(guī)案件一般都要經(jīng)過(guò)‘非正式調(diào)查’階段�！苯咏�管理層的權(quán)威人士說(shuō)，由證監(jiān)會(huì)稽查局于2005年開(kāi)始試點(diǎn)的非正式調(diào)查制度，被證明是“以有限的監(jiān)管資源獲得最大監(jiān)管收益”的有效方式。

　　非正式調(diào)查,是在正式立案之前進(jìn)行的比較便捷靈活、比較快的調(diào)查程序，也叫稽查提前介入。

　　據(jù)悉,“非正式調(diào)查”制度全面推行共經(jīng)歷了兩個(gè)時(shí)期:試點(diǎn)時(shí)期與全面推行時(shí)期。

　　試點(diǎn)時(shí)期的非正式調(diào)查制度針對(duì)的主要是二級(jí)市場(chǎng)的異常波動(dòng)，主要涉及四個(gè)部門，證券交易所、市場(chǎng)監(jiān)管部、稽查二局、派出機(jī)構(gòu)，各部門是一個(gè)完整的鏈條，有明確分工，并相互監(jiān)督。

　　如果在非正式調(diào)查階段發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)確鑿的證據(jù)，將啟動(dòng)正式立案程序。

　　“第六次聯(lián)席會(huì)議明確提出，監(jiān)管關(guān)口要前移，就是移到交易所，首先要發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，同時(shí)監(jiān)管部門及時(shí)采取措施，如果有問(wèn)題及時(shí)立案查處，也就是及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)制止、及時(shí)查處，確立了‘三及時(shí)’的原則�！敝�情人士透露，這個(gè)原則后來(lái)成了稽查工作的基本要求。