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新浪財(cái)經(jīng)

境外投資者可通過(guò)兩種途徑參股上市證券公司

http://www.sina.com.cn 2007年12月29日 16:59 中國(guó)新聞網(wǎng)

  中新網(wǎng)12月29日電 據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息,日前,證監(jiān)會(huì)頒布了修訂后的《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》,證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部負(fù)責(zé)人今日介紹,境外投資者參股上市內(nèi)資證券公司的途徑有兩種。

  該負(fù)責(zé)人介紹,一是境外投資者可以依法通過(guò)證券交易所的證券交易,持有上市內(nèi)資證券公司股份。在此情況下,境外投資者直接持有和間接控制上市內(nèi)資證券公司股份達(dá)5%以上(含5%)的,應(yīng)當(dāng)按照法律、法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,履行報(bào)告、暫停交易等義務(wù)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券法》第129條的規(guī)定,對(duì)境外投資者持有證券公司5%以上股權(quán)的股東資格進(jìn)行審查。股東資格未獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的,境外投資者應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)將其持有的上市內(nèi)資證券公司的股份降低至5%以下。

  二是境外投資者與上市內(nèi)資證券公司建立戰(zhàn)略合作關(guān)系,并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)持有上市內(nèi)資證券公司股份。上市內(nèi)資證券公司在外資依法參股后,其經(jīng)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍不變。在控股股東為內(nèi)資股東的前提下,上市內(nèi)資證券公司不受至少有一名內(nèi)資股東的持股比例不低于三分之一的限制。

  單個(gè)境外投資者持有(包括直接持有和間接控制)上市內(nèi)資證券公司股份的比例不得超過(guò)20%,全部境外投資者持有(包括直接持有和間接控制)上市內(nèi)資證券公司股份的比例不得超過(guò)25%。

    新浪聲明:本版文章內(nèi)容純屬作者個(gè)人觀點(diǎn),僅供投資者參考,并不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作,風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)。

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