張艷

　　中石油上市來一路陰跌終以瑞銀作局的傳言為爆發(fā)點(diǎn)成為關(guān)注焦點(diǎn)。昨天，瑞銀投資銀行中國區(qū)負(fù)責(zé)人透露，中國證監(jiān)會內(nèi)部人士通過非正式渠道詢問了這一事件。瑞銀澄清，集團(tuán)下機(jī)構(gòu)之間建立了嚴(yán)格的“隔離墻”制度，以避免非法行為。

　　據(jù)悉，這一事件開始于一篇報(bào)道，該報(bào)道指出，瑞銀證券擔(dān)任中石油A股IPO聯(lián)合主承銷商期間，瑞銀其他機(jī)構(gòu)通過在IPO前買進(jìn)中石油H股票，IPO后賣出H股等方式從而賺錢。

　　昨天，瑞銀投資銀行中國區(qū)負(fù)責(zé)人表示，這一事件引起包括監(jiān)管部門在內(nèi)的關(guān)注，證監(jiān)會內(nèi)部人士通過電話向其問詢了這一事件，他們就此事件進(jìn)行了解釋，當(dāng)記者問其這一溝通是否正式時，他表示是非正式的。

　　至于人們的質(zhì)疑，瑞銀方面解釋，瑞銀的機(jī)構(gòu)之間建立了隔離墻制度，投行部門與自營部門、資產(chǎn)管理部門之間有隔離墻避免非法行為的發(fā)生，即便不同部門之間有溝通，也有法律部門在場。

　　瑞銀方面稱，沒有任何監(jiān)管條例規(guī)定，一投資銀行在某國家或地區(qū)做該公司的IPO項(xiàng)目，其相關(guān)機(jī)構(gòu)無權(quán)在其他國家或地區(qū)的股市買賣該公司股票。

　　瑞銀方面表示，這一事件不會有什么影響。而國內(nèi)分析師認(rèn)為，關(guān)鍵看這一事件證監(jiān)會是否正式調(diào)查以及調(diào)查結(jié)果是否確會形成不良記錄。據(jù)國內(nèi)規(guī)定，主承銷商利益關(guān)聯(lián)方在被承銷上市公司股票發(fā)行前6個月內(nèi)，有規(guī)避內(nèi)幕交易嫌疑的義務(wù)。

　　針對股民關(guān)心的中石油股價為何上市后一蹶不振，瑞銀投資銀行中國區(qū)負(fù)責(zé)人表示，作為承銷商并沒有職責(zé)維持上市公司股票的穩(wěn)定。

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