證券時報記者 盧 榮

　　本報訊 為貫徹落實中國證監會關于證券公司綜合治理工作的要求，上海證券始終秉持認真、細致、規范、有序的工作態度，將賬戶清理工作作為公司經紀業務規范發展的一項基礎性工作常抓不懈，并積極貫穿于公司獨立存管體系建設和客戶交易結算資金第三方獨立存管工作之中。

　　起步較早，高度重視是上海證券賬戶清理工作成功的重要原因之一。據了解，早在2004年上海證券就開始著手對不規范賬戶進行清理整改。在公司層面，成立了以總經理為組長的賬戶清理領導小組，成員由登記結算中心、經紀管理總部、風險管理總部、法律事務部和合規稽察部等相關部門負責人組成；在營業部層面，成立了以營業部負責人為組長的賬戶清理現場工作組。

　　上海

證券成功的第二個秘訣就是規范有序，職責分明。公司在賬戶清理工作中建立了一整套完善的工作機制，包括會議制度、報告制度、監督檢查制度等。同時，公司還對賬戶清理工作建立了問責機制：對在賬戶清理工作中表現出色的營業部予以表彰，而對賬戶清理工作中實施進度和質量未達標，以及組織不力、進度落后、投訴增多的營業部實施問責，并作為對營業部負責人考核與聘任的重要依據，從而確保了公司賬戶清理工作平穩、有序地推進。

　　成功的第三個秘訣則是統一規劃、主次分明。上海證券先后制訂了賬戶清理總體方案和具體實施方案，公司以賬戶實名制為目標，先難后易，首先對權屬關系不清的賬戶進行重點清理，并對重點營業部建立了聯絡人制度，開展點對點的輔導工作，指導和督促營業部的賬戶分類以及對不規范賬戶采取限制措施等工作。

　　公司還加大了賬戶清理工作的投入，建設了客戶資料影像掃描系統，實現了客戶資料的實時電子化管理。自今年1月份起，公司結合客戶交易結算資金第三方存管工作的推進，加大了賬戶清理整改力度，并通過新聞媒體、網站、信函、客服中心、營業大廳現場等多種方式和渠道，對客戶進行公告和通知；同時在營業部現場設立專柜和專人，為投資者提供咨詢服務，將投資者教育與賬戶清理工作緊密結合在一起。為保證公司賬戶清理工作的質量，公司還對所有營業部賬戶清理工作進行了專項稽核，檢查營業部賬戶清理的準確性和及時性。

　　上海證券立足規范，進一步建立公司賬戶管理的長效機制。隨著客戶交易結算資金第三方存管合格賬戶的全面上線以及小額休眠賬戶的另庫存放、單獨管理，公司目前正積極建立一套賬戶管理的長效機制，包括在公司范圍內樹立全員風險意識，做到風險防范人人有責，將風險管理工作的重心由原來的風險處置逐步轉向風險預防；根據中國

證監會和登記結算公司對不規范賬戶清理和整改工作的最新要求，及時調整了相關業務流程和操作規范；成立了公司疑難賬戶甄別處置工作機構，確立了相關的賬戶處置程序；進一步完善了公司集中監控系統，加強了對賬戶管理的實時監控；同時在原來問責機制的基礎上建立了公司賬戶管理工作的領導責任追究機制，使公司賬戶管理工作長效機制真正落到實處。

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