合規監管明年鋪開試點券商著力提升執行力。

　　見習記者韋小敏

　　券商合規監管自今年5月份起就陸續在試點公司進行，相關業內人士透露，目前監管層高度重視合規監管工作，并希望在2008年年底前，能把合規監管從試點向全行業鋪開。而根據目前試點公司進行的情況，業內人士表示，目前券商正在強化制度體系，培養員工的合規意識，著力解決執行不力的現象。

　　執行力取決于意識培養

　　據業內人士介紹，證券公司在合規監管部門沒有建立之前，在體制上對違規行為的界定和管理已經比較完善，風控部門和防火墻體系也早已建立，但是長時間來這些監管制度更多地流于表面，“老鼠倉”、非現場開戶等違規行為屢禁不止，其根本原因是執行不力，而執行不力的根源又是從高管到員工的合規意識沒有建立。

　　作為合規監管試點之一，海通證券合規監管總監吳斌介紹，現在海通合規監管的核心內容就是“全員主動合規”，里面最重要的就是“主動”二字，也就是員工要有合規的意識。合規意識的培養在公司的基層，就是要作到讓普通員工應知應會，即證券公司員工不得炒股，不得違反公司各項業務操作的相關規定。對于公司高層的要求則是提高合規管理能力，加強對違規現象治理和整改力度。

　　除提高員工合規意識以外，強化制度體系也是合規監管不可缺少的部分。據某試點券商負責人介紹，目前公司的合規監管部門強化了對各項業務是否合規操作的檢查。例如，會經常檢查經紀業務部門是否按照規定合格開戶；經紀人是否有從業資格；防火墻系統是否真正在規避違規風險等等。

　　合規監管符合券商長期利益

　　據了解，目前監管部門高度重視證券公司合規管理制度建設工作，并表示今后的監管機制和監管政策會盡最大可能實現合規者受益、發展，違規者受罰、限制發展，健全有效的合規管理制度將成為對證券公司新業務、新產品、新設營業網點進行審批的重要前提。監管部門也將對證券公司合規管理制度的健全性和有效性進行檢查評價，作為今后評價公司專業管理水平和實施分類監管的重要依據。

　　業內人士認為，合規監管的目的是希望使行政監管和公司的內部約束形成良性互動，是一個長效機制。從短期來看，公司堅持合規監管可能要付出一些成本，而不規范經營可能帶來一些短期利益。但是，從市場發展和監管的趨勢來看，公司堅持合規監管是必然的，在今后證券業的發展中，合規是一個軟實力，企業合規經營，客戶才能信任公司，并長期與公司保持合作。