深圳證監(jiān)局部署明年上市公司監(jiān)管重點 張云東提出八項具體要求

　　⊙本報記者 黃金滔

　　昨日，深圳證監(jiān)局召開轄區(qū)上市公司年度治理規(guī)范工作會議，深圳證監(jiān)局局長張云東就上市公司規(guī)范運作提出了八項具體監(jiān)管要求。

　　一、嚴格規(guī)范向大股東提供未公開信息的行為。上市公司董事會要堅持公平對待所有股東的基本原則，認真履行信息披露義務，及時向深圳證監(jiān)局報備內幕信息知情人名單；各公司的股東、實際控制人要按要求出具有關承諾。

　　二、發(fā)揮董事會在公司治理中的核心作用。首先是保障董事會議事職能得到有效發(fā)揮。其次是規(guī)范董事會對管理層和核心管理人員的授權。再次是完善內審部門向董事會負責的機制。

　　三、規(guī)范高管人員買賣上市公司

股票行為。上市公司應建立專項制度，督促高管人員按照有關規(guī)定，在規(guī)定時限內委托公司及時申報個人信息和申請鎖定，及時就所持公司股票變動情況向公司報告并由公司在交易所網(wǎng)站上進行公告；董事會秘書應主動履行職責，采取適當方式，在不泄漏內幕信息的前提下，及時通知公司董事、監(jiān)事、高級管理人員；公司還應在相關制度中明確出現(xiàn)違規(guī)買賣公司股票情況的內部問責機制。

　　四、制定有效措施防范

證券投資風險。張云東明確表態(tài)說，深圳證監(jiān)局希望上市公司致力于主業(yè)，不要因為證券投資影響到主營業(yè)務持續(xù)發(fā)展能力。

　　五、完善公司的激勵機制。張云東指出，對待上市公司包括股權激勵在內的各種激勵機制，該局主要把握兩點監(jiān)管原則：激勵約束要統(tǒng)一；要規(guī)范程序、透明披露。其次，要規(guī)范上市公司在下屬子公司的股權激勵行為。該局對于上市公司在下屬子公司搞股權激勵持保留態(tài)度。

　　六、規(guī)范上市公司信息披露行為，加強投資者關系管理。

　　七、完善會計基礎工作，規(guī)范

會計師事務所選聘機制。

　　八、張云東還對新上市公司提出了四點希望。首先，樹立對投資者負責理念。其次，打好基礎。不斷完善公司的治理結構，透明規(guī)范、誠信守法，形成一個穩(wěn)定、有競爭力的經(jīng)營管理團隊。第三，做好主業(yè)，持續(xù)培育公司的核心競爭力。最后，要處理好今天和明天的關系。

　　此外，深交所副總經(jīng)理張穎還在昨日會上表示，深交所明年的一項重點工作是要求上市公司充分發(fā)揮董秘的作用，強化董秘的責任，加強投資者關系的管理。

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