一名來自北京的摩根士丹利前金融分析師和其丈夫，因利用內幕交易炒股，在紐約被判刑。

　　本周一，紐約聯邦地方法院判處摩根士丹利前金融分析師王旭佳(音譯，Jennifer Xujia Wang)一年半徒刑。其夫、荷蘭國際集團ING的前對沖基金分析師陳若翩(音譯，Ruopian Chen)，也因同樣罪名獲刑，并上繳61.1萬美元贓款。

　　公開的司法文件顯示，王旭佳夫婦以其現居北京母親的名義開立賬戶進行股票交易，在2005年12月至2007年3月期間，以從摩根士丹利得到的關于 “都市與鄉村信托銀行”(Town and Country Trust)、“Glenborough Realty信托公司”和“Genesis健康醫療公司”股票的非公開內幕信息，交易獲利超過60萬美元。

　　今年5月，美國

　　王旭佳現年31歲，作為摩根士丹利前資產證券化產品部門副總裁及經理，她的職責為向摩根士丹利本人交易(Principal Transaction)部門提供金融分析類服務。陳若翩現年34歲，在2005年7月~2007年3月間，受雇于紐約ING。

　　根據SEC今年5月份公布的文件，從2005年10月11日起，王旭佳的名字被添加在摩根士丹利全球大額貸款委員會(GLLC)電郵發布名單中。

　　GLLC評估并批準大額貸款，對于交易前景的信息則實行嚴格限制。王旭佳是她部門內唯一擁有信息通道的職員，甚至她的上級都沒有這種權限。GLLC定期以電郵形式，將正在考慮中的交易會議議程和會議記錄向包括王旭佳在內的雇員發送。

　　在王旭佳任職期間，GLLC考慮中的交易就包括“都市與鄉村信托銀行”和“Glenborough Realty信托公司”。

　　2006年 10月26日，王旭佳同樣擁有了進入摩根士丹利網絡驅動器上共享文件夾“big loan”以及其子文件夾“gazelle”資格。“big loan”中含有關于收購及項目未決貸款方面信息，而“gazelle”子文件夾中，則含有“Genesis健康醫療公司”的分析信息。

　　調查顯示，2004年2月2日，王旭佳夫婦以王旭佳的母親馮智琳(音譯)的名義在史考特金融服務公司開戶，兩筆存款分別為4萬和5萬美元支票，史考特公司提供的第一張支票附件顯示，支票為王與陳在中國銀行紐約分行戶頭。

　　然而，馮智琳在線交易賬戶的IP地址顯示，均為王旭佳夫婦在交易。大多數的IP地址來自于紐約主要城市地區，而從沒有來自于中國的IP地址。其中，超過60%的IP地址來自于ING，另一地址來自于夫婦倆于新澤西的家中。

　　同樣重要的是，在雇主曾經要求上報證券交易賬戶的時候，王旭佳夫婦并未上報他們在使用或在控制馮智琳的賬戶。

　　SEC的調查報告詳細披露了兩人利用內幕消息交易的經過。以“Genesis健康醫療公司”股票交易為例，2007年1月16日早晨，Genesis宣布其以每股63美元價格被兩個公司收購，當天其股價上升15%。

　　而在此之前的2006年12月29日~2007年1月9日，馮智琳的賬戶以47705美元，在Genesis股票上進行了570宗期權合約交易。2007年1月16日~17日，該賬戶將全部合約售出，獲利572575美元，投資回報率1200%。

　　另有ING公司提供的證據顯示，2006年12月29日即第一次購買Genesis期權合約時，陳、王兩人在辦公室中，曾通過多次電話。夫婦倆如法炮制了其他兩宗交易。

　　2007年1月，SEC通知王旭佳正在調查其股票交易，與此同時，摩根士丹利開始了其內部調查，2007年3月，王旭佳拒絕同摩根士丹利的內部調查合作，并隨后辭職。其丈夫也拒絕協助調查而于同一天辭職。

　　夫婦倆的孩子于今年6月在紐約出生。負責此案的美國地區法官考林·麥克馬洪允許他們先后服刑，以便能夠輪流照顧幼子。王旭佳以照顧幼子為由申請免于監禁，但被法官駁回。馮迪凡

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