江蘇證監(jiān)局有關負責人:借力“四個抓手”推進投資者教育

　　證券時報記者 李際洲

　　本報訊按照證監(jiān)會有關工作精神，江蘇日前舉辦了全省規(guī)模的投資者教育廣場宣傳活動，吸引了大批市民積極參與。據(jù)悉，在投資者教育工作中，江蘇證監(jiān)局形成一套獨特的投資者教育工作體系，該局有關負責人表示，今后還將通過“四個抓手”將投資者教育引向深入。

　　該負責人說，江蘇市場規(guī)模比較大，目前證券期貨營業(yè)網(wǎng)點數(shù)有316個，具有基金代銷資格的銀行網(wǎng)點11000多家，投資者總量為440萬。應該說，投資者教育的任務是十分艱巨的。但是，江蘇投資者教育工作依然可圈可點：第一，認識統(tǒng)一。監(jiān)管部門、上市公司和證券期貨經(jīng)營機構、廣大投資者三個方面都充分認識到，投資者教育是保護投資者合法權益的應有之義，是加強市場基礎建設的重要內容，是構建和諧資本市場的必然要求；第二，常抓不懈。長期以來，投資者教育工作一直是證監(jiān)局工作的重要內容之一；第三，方式新穎。近幾年，在多元化投資者教育工作方式上作了一些積極探索，開展了多種形式的投資者教育活動；第四，標本兼治。首先，證監(jiān)局對上市公司有明確要求，就是要提高公司質量、提升回報水平；其次，對市場中介機構有明確要求，就是要以高質量的服務，幫助投資者發(fā)現(xiàn)價值，更好地實現(xiàn)財富增值；再次，從道德、法制、技術等方面，加強法制意識、風險意識、維權意識和理性投資意識的教育。

　　該負責人還詳細介紹了“四個抓手”的有關情況：第一個抓手是市場秩序，主要是正本清源，重點是上市公司信息披露、

證券公司

理財業(yè)務、中介機構的會員業(yè)務監(jiān)管，規(guī)范市場秩序；第二個抓手是突出重點，主要是加強投資者入門教育，風險意識和承受能力低的重點人群教育，以及打擊以互聯(lián)網(wǎng)為載體的非法咨詢活動重點領域的專項教育；第三個抓手是長效機制，主要是打牢基礎，形成一個證監(jiān)局指導、協(xié)會組織協(xié)調、機構貫徹落實的三位一體、相互補充的投資者教育工作格局；第四個抓手是市場文化，主要是營造環(huán)境，制定了證券期貨公司規(guī)范運作、誠信經(jīng)營的行為準則，建立了證券、期貨公司誠信檔案制度，營造了誠實守信、公平競爭的市場氛圍，形成了一個比較好的證券期貨文化。

　　該負責人還表示，下一階段將以黨的十七大精神為指導，在“四個抓手”經(jīng)驗的基礎上，進一步做好投資者教育：第一，進一步完善投資者教育長效機制，包括投資者教育評價、考核等制度，并將進一步加強與宣傳主管部門的溝通聯(lián)系，健全協(xié)作機制；第二，更有針對性地舉辦專題教育活動。結合股指期貨等市場新業(yè)務、新品種的推出，向投資者宣傳相關基礎知識和

政策法規(guī)，進行風險意識教育；第三，進一步加強對投資者教育效果的評估；第四，進一步加大對違法違規(guī)行為的打擊力度，特別是要堅決打擊內幕交易、操縱市場、違規(guī)為客戶融資、非法設立營業(yè)點等違法違規(guī)行為。

　　該負責人介還介紹說，當前，江蘇資本市場呈現(xiàn)出四個顯著特點：一是直接融資規(guī)模顯著提升，江蘇目前上市公司達到108家，是全國第三個上市公司總數(shù)超過100家的省份，今年江蘇省直接融資規(guī)模將達歷史最好水平；二是市場主體質量顯著提升，江蘇無論是上市公司，還是證券期貨公司，規(guī)范意識都比較強，總體質量也比較高；三是證券期貨業(yè)效益顯著提升；四是江蘇品牌效應顯著提升，江蘇的資本市場已基本形成了以誠信為核心的價值觀，樹立了良好的“江蘇品牌”形象。這也為投資者教育工作營造了極為有利的外部環(huán)境。

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