券商“自家薦股、自家買賣”的行為正受到監管部門的高度重視。《第一財經日報》昨日獲悉，監管層擬在近期開展全國券商合規制度清查，其中包括“隔離墻”制度。監管層有關人士表示，希望通過全國范圍的清查，推動券商建立和完善合規制度。

　　昨日有媒體報道，上海證券去年涉嫌內幕交易買入普洛康裕(000739.SZ，去年曾用證券簡稱“G康裕”)，其研究所和自營投資部門違反“證券公司隔離墻制度”，上海證券正遭遇監管層處罰。

　　上海證券有關人士昨日對本報表示，“去年的確接受過監管部門的調查，但調查結果沒有任何問題”。這位人士表示，“目前還未接到監管部門發來的任何處罰通知。”

　　據悉，上海證券接受調查的內容主要是去年對普洛康裕的自營投資與連續發布的研究報告。據普洛康裕去年年報，上海證券居無限售條件流通股股東榜首，共持有524.63萬股無限售條件流通A股。去年三季報顯示，上海證券持股量僅60.74萬股。這意味著，上海證券在去年四季度共買入463.89萬股普洛康裕無限售條件流通A股。

　　去年8月17日、9月5日、9月15日和12月11日，上海證券醫藥行業研究員彭蘊亮分別發表《G康裕 抗禽流感藥是增長亮點》、《G康裕 爆發性增長跡象初現》、《G康裕 爆發性增長露出桅桿》、《普洛康裕：站在基因工程的前沿》等多篇研究報告，且在去年12月11日的報告中給出“超強大市”的最高投資評級。

　　普洛康裕從去年12月11日出現連續拉升行情，此前大部分時間在3.5~5.5元的區間內震蕩。

　　業內人士分析，上海證券對普洛康裕的買入時間與研究報告發布時間存在諸多“巧合”之處，不排除其研究所與自營投資機構聯手操縱股票的嫌疑。上述媒體報道指出：“去年年中，彭蘊亮經過調研，認為普洛康裕的投資價值不錯，隨后向其自營部門的人介紹，并陪同自營部門有關人員到公司調研。”

　　彭蘊亮昨日接受本報采訪時表示，他所作的調研、報告撰寫工作與自營投資部門沒有任何聯系，完全是獨立的，且沒有陪同自營部門人員前往普洛康裕調研。

　　普洛康裕今年5月發布的去年年報補充公告顯示，曾于去年11月2日在其橫店辦公室接受過上海證券、中原證券等3人的口頭交流。彭蘊亮表示，當時上海證券僅其一人，其余人士中并無上海證券自營部門人員。

　　根據《證券公司內部控制指引》第十六條，券商主要業務部門之間應當建立健全隔離墻制度，確保經紀、自營、受托投資管理、投資銀行、研究咨詢等業務相對獨立；電腦部門、財務部門、監督檢查部門與業務部門的人員不得相互兼任，資金清算人員不得由電腦部門人員和交易部門人員兼任。

　　一位不愿透露姓名的券商人士對本報表示，券商內部各部門要做到真正獨立其實很難，研究部門挖掘出的“牛股”按理也可以與投資部門分享，但在建倉時機與研究報告發布時間上需要避免違規行為。這位人士建議今后涉及到自家推薦的股票，券商研究員在研究報告后附上公司持股情況。

　　截至發稿，本報未獲得監管部門針對上海證券的具體信息。有關人士表示：“對券商的處罰，一切以