吉林證監(jiān)局負責人表示，伴隨著證券市場的不斷發(fā)展，投資者隊伍不斷壯大，以證券經(jīng)紀人、居間人等名義從事客戶招攬、金融產(chǎn)品銷售的證券營銷人員隊伍也不斷壯大。證券經(jīng)紀人、居間人等證券營銷人員雖然對證券經(jīng)營機構(gòu)客戶開發(fā)、產(chǎn)品銷售起到了推動作用，但由于現(xiàn)有絕大多數(shù)證券營銷人員不是證券經(jīng)營機構(gòu)正式員工，有些證券營銷人員同時在多家證券經(jīng)營機構(gòu)兼職從事客戶開發(fā)，因此，各證券經(jīng)營機構(gòu)對證券營銷人員的管理都十分松散。與此同時，有些證券營銷人員并不具備證券投資咨詢資格，但存在向自己所開發(fā)客戶提供投資咨詢服務(wù)等違規(guī)行為，給證券經(jīng)營機構(gòu)帶來經(jīng)營風險。

　　因此，證券營銷人員業(yè)務(wù)行為的合規(guī)性直接影響著證券經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)營行為，關(guān)系著投資者切身利益。為落實中國證監(jiān)會的相關(guān)要求，維護證券投資者合法權(quán)益，有效規(guī)范證券營銷人員執(zhí)業(yè)行為，保障證券經(jīng)紀活動當事人合法權(quán)益，控制證券經(jīng)營機構(gòu)風險，吉林證監(jiān)局根據(jù)《證券法》及中國證監(jiān)會相關(guān)文件要求，結(jié)合日常監(jiān)管工作，制定了《吉林轄區(qū)證券經(jīng)營機構(gòu)證券營銷人員管理的指導(dǎo)意見》，并經(jīng)向轄區(qū)各證券經(jīng)營機構(gòu)征求意見后頒布，于今年8月1日起實施。

　　《指導(dǎo)意見》界定了證券營銷人員范圍，明確了證券營銷人員是證券從業(yè)人員，各證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)嚴格按照中國證監(jiān)會要求，將證券營銷人員納入證券經(jīng)營機構(gòu)員工統(tǒng)一管理；《指導(dǎo)意見》還規(guī)定了證券營銷人員的資格、從業(yè)準則和禁止性行為，并要求各證券經(jīng)營機構(gòu)制定相應(yīng)的證券營銷人員管理辦法，建立起證券營銷人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)和考核制度，建立起客戶回訪機制，規(guī)范證券營銷人員業(yè)務(wù)行為，切實提高證券營銷人員職業(yè)道德水平和服務(wù)質(zhì)量。