證券時報記者 盧 榮

　　本報訊 證券經紀人的“整頓之風”愈刮愈烈，監管層也開始行動起來。記者獲悉，吉林證監局早在今年7月份就下發了《關于規范吉林轄區證券經營機構證券營銷人員管理的指導意見》，規定吉林轄區內各證券經營機構聘用的證券營銷人員必須納入公司員工管理，并且必須取得證券從業資格、獲得吉林省證券業協會頒發的證券營銷人員執業資格后，方可從事證券營銷活動。

　　考取“雙證”方可上崗

　　根據吉林證監局的規定，證券營銷人員是指在證券經營機構專門從事客戶招攬、客戶服務、產品銷售業務，其薪金所得與其所招攬客戶資產額、交易量或產品銷售量掛鉤的市場開發人員。包括但不限于客戶經理、經紀人、代理人、居間人、駐銀行網點工作人員等形式的市場營銷人員。

　　證券營銷人員應當參加證券從業人員資格考試，取得政券從業資格并獲取吉林省證券業協會頒發的證券營銷人員執業資格證書后方可從事證券營銷活動。證券營銷人員是證券經營機構的從業人員，證券經營機構應當將其納入公司員工范疇統一管理，其在證券交易活動，因執行所屬證券經營機構指令或者利用職務違反交易規則的，所屬機構應擔相應責任。

　　證券營銷人員實行注冊登記管理，已經取得證券從業資格的人員，可由擬聘任的證券經營機構向吉林省證券業協會提出申請，經審查合格，由協會予于登記注冊、并發給執業資格證書后方可從事證券營銷工作。

　　不得“一女多嫁”

　　《吉林省證券經營機構證券營銷人員管理辦法(暫行)》規定，證券營銷人員有權要求其服務的機構與之簽訂

勞動合同。但證券營銷人員不得兼職，僅能服務于一家證券經營機構。

　　辦法還規定，以下六類人員不得申請證券營銷執業資格：一、曾受到刑事處罰者；二是、曾因違反有關金融法律、行政法規、規章而受到行政處罰和紀律處分未滿三年者；三、被中國

證監會認定為不適當人選或市場禁入期限未滿者；四是、黨政機關、軍隊、社會團體、企事業單位的現職人員；五、因違法違紀行為被開除的證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員；六、中國證監會及其派出機構認定的其他不宜從事證券營銷業務的人員。

　　此外，辦法還規定了十一個證券營銷人員的禁止行為：一、接受客戶全權委托買賣證券；二、與客戶或相關人員約定獲取不正當利益；三、挪用客戶有價證券或資金、以客戶名義或利用客戶賬戶買賣證券；四、向客戶提供虛假及不負責任的信息，以誘導客戶買賣；五、向他人泄露客戶的委托事項及有關交易情況；六、因本人或本經營機構利益而影響或試圖影響客戶的交易行為；七、以任何方式對客戶證券買賣收益或賠償證券買賣的損失作出承諾；八、私下設立非法營業網點、

理財工作室；九、與網吧、證券投資咨詢軟件商合作開發客戶；十、面向不特定公眾以各種方式(包括利用網絡通信工具如QQ群、博客等)擅自開展、變相開展證券投資咨詢活動;十一、中國證監會規定的其他違法、違規行為。

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