證監(jiān)會目前正在加大力度打擊市場違法違規(guī)行為 CFP資料

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　　早報記者 孫曉旭

　　繼重塑上市公司監(jiān)管體系、明確市場違規(guī)行為認定辦法之后，證監(jiān)會又于近日設立了行政處罰委員會與稽查總隊并合并成立了首席稽查辦公室，整個證券監(jiān)管稽查系統(tǒng)新增編制達280名。短短幾個月間，證監(jiān)會積極推動的證券市場“新型執(zhí)法模式”迅速從規(guī)劃走向現(xiàn)實，監(jiān)管部門打擊市場違規(guī)行為的力度與決心顯露無遺。

　　重大改革

　　證監(jiān)會昨天宣布，中央機構編制委員會辦公室做出批復，對我國證券執(zhí)法體制進行重大改革：一是設立中國證監(jiān)會行政處罰委員會，下設辦公室；二是合并稽查一局、二局為稽查局(首席稽查辦公室)；三是設立中國證監(jiān)會稽查總隊，核定編制170名；四是增加證監(jiān)會派出機構稽查力量110名。

　　當天上午，證監(jiān)會副主席范福春宣布中國證監(jiān)會稽查總隊成立，合并后的稽查局開始運行。

　　據(jù)悉，首席稽查負責統(tǒng)一協(xié)調(diào)、指揮全系統(tǒng)的稽查工作；稽查局主要負責組織、協(xié)調(diào)、指導、督促案件調(diào)查，立案、復核及行政處罰的執(zhí)行以及跨境執(zhí)法合作及行業(yè)

反洗錢工作；稽查總隊主要負責調(diào)查內(nèi)幕交易、市場操縱、虛假陳述等重大案件；地方稽查局及各地方監(jiān)管局的稽查力量主要負責轄區(qū)內(nèi)案件的調(diào)查及非正式調(diào)查和協(xié)查工作；行政處罰委員會負責所有案件的審理。

　　“這一改革方案的提出初步形成了具有中國特色的

證券執(zhí)法體制，必將對規(guī)范證券市場運作與促進證券市場健康穩(wěn)定發(fā)展發(fā)揮積極作用。”證監(jiān)會稱，這次改革從制度上確定了“查、審分離”模式，提高了執(zhí)法的專業(yè)、效率和公正水平與快速反應能力和整體作戰(zhàn)效能。

　　新型執(zhí)法模式初顯

　　事實上，“5·30”以后，隨著題材股炒作泡沫的破裂，監(jiān)管部門打擊證券市場違法犯罪的力度大為增加。9月5日，證監(jiān)會宣布已經(jīng)試行《內(nèi)幕交易認定辦法》與《市場操縱認定辦法》，最高人民檢察院、最高人民法院、公安部等機關也少有地出現(xiàn)在了證監(jiān)會組織的專題培訓中。

　　9月18日，證監(jiān)會又宣布將聯(lián)合發(fā)改委、公安部、財政部、商務部、央行、國資委、海關總署等國務院十二個部委共同建立縱橫交錯的傘形塔式上市公司監(jiān)管體系。

　　這一切正是證監(jiān)會建設“新型執(zhí)法模式”的組成部分。證管會主席尚福林在13日面世的《中國資本市場法制發(fā)展報告(2006)》序言中表示，要發(fā)展我國資本市場，必須走法治的道路，深化資本市場行政審批體制改革，探索、完善新型執(zhí)法模式，為資本市場的長遠發(fā)展奠定堅實基礎。

　　行動還在醞釀中

　　“證監(jiān)會尚未就此對我們進行工作上的具體安排，協(xié)會目前主要是加強自律。”上海證券同業(yè)公會秘書長繆恒生昨晚對早報記者表示，監(jiān)管部門近期在稽查證券市場違法犯罪行為上的力度確實在不斷加大。

　　他認為，“證券市場以前出過那么大的問題，現(xiàn)在加強市場監(jiān)管，從長遠來看，有利于中國資本市場的健康發(fā)展。”

　　另外一位接近上海市證監(jiān)部門的人士則表示，上海有關部門目前尚未就此進行較大調(diào)整，相關行動目前尚未全面展開。

　　“各項調(diào)整正在有序進行。”證監(jiān)會昨天表示，目前人員和業(yè)務正平穩(wěn)過渡，內(nèi)部整合已初步完成，稽查總隊的首批人選正陸續(xù)到位，并已開始在全國范圍內(nèi)選聘專業(yè)人員。

　　“這樣的制度建設越早越好。”萬國測選研究部主管周戎認為，打擊違法犯罪行為可以維護投資者利益，這樣的做法對市場的長期發(fā)展有利。事實上，隨著資本市場的發(fā)展，稽查制度的調(diào)整已經(jīng)是水到渠成的事。他認為，這一變動不會對二級市場造成較大影響，即便有影響也只是在心理層面。

　　“堅決查處各類違法違規(guī)行為，切實保護廣大投資者的利益。”這是證監(jiān)會改革執(zhí)法體制的初衷。而在題材股炒作與藍籌股炒作之后市場陷入估值困擾的當下，這也是投資者與資本市場的迫切需要。

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