有關(guān)評價(jià)內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)和機(jī)制在擬訂中

　　證券時(shí)報(bào)記者 于揚(yáng)

　　本報(bào)訊 記者獲悉，在證券公司評審工作圓滿結(jié)束之后，中國證券業(yè)協(xié)會將與滬、深證券交易所等單位共同擬定專業(yè)評價(jià)的內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)、工作程序和機(jī)制，并適時(shí)開展證券公司專業(yè)評價(jià)工作。

　　據(jù)了解，歷時(shí)三年的證券公司評審為推動證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新、從正面樹立證券行業(yè)社會形象，發(fā)揮了積極作用。它有力配合了證券公司綜合治理，促進(jìn)了券商組織創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新和業(yè)務(wù)創(chuàng)新的逐步推出。

　　實(shí)施評審工作以來，共有14家創(chuàng)新試點(diǎn)類公司發(fā)行了27只集合

理財(cái)產(chǎn)品，業(yè)務(wù)規(guī)模達(dá)到了657億元；19家創(chuàng)新試點(diǎn)券商累計(jì)創(chuàng)設(shè)權(quán)證產(chǎn)品14只；8家創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)設(shè)發(fā)行了9只企業(yè)資產(chǎn)

證券化產(chǎn)品，管理資金達(dá)263億元。截至今年8月底，協(xié)會共受理了38家公司創(chuàng)新試點(diǎn)類評審申請，評審產(chǎn)生了29家創(chuàng)新試點(diǎn)類券商，3家公司未通過評審，6家公司因達(dá)不到評審條件未予評審；共受理了51家公司規(guī)范類評審申請，評審產(chǎn)生了31家規(guī)范類券商，4家公司未通過評審，7家公司因不符合評審條件未予評審。

　　在申請規(guī)范類評審的公司中，有9家公司通過評審后，又通過了創(chuàng)新類評審。兩類券商通過評審逐級產(chǎn)生，使監(jiān)管部門能夠針對不同類別的證券公司，區(qū)別風(fēng)險(xiǎn)，采取分級監(jiān)管，改變了過去對所有公司實(shí)施同等規(guī)格監(jiān)管的局面，使自律管理和他律監(jiān)管得到有效配合。

　　記者從中國證券業(yè)協(xié)會獲悉，下一步協(xié)會將認(rèn)真總結(jié)證券公司評審工作經(jīng)驗(yàn)，借鑒評審工作所建立起來的工作機(jī)制和工作內(nèi)容，豐富證券公司自律管理的內(nèi)容，充分發(fā)揮協(xié)會在證券公司常規(guī)監(jiān)管下自律管理的積極作用。

　　同時(shí)，要?dú)w納總結(jié)評審過程中形成的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制制度與機(jī)制等行業(yè)性評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，完善行業(yè)自律規(guī)則體系，在充分借鑒評審經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，與滬、深證券交易所等單位共同擬定專業(yè)評價(jià)的內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)、工作程序和機(jī)制，適時(shí)開展證券公司專業(yè)評價(jià)工作。

　　此外，協(xié)會還將加強(qiáng)證券行業(yè)的跟蹤與調(diào)研，及時(shí)掌握證券公司的發(fā)展情況，加強(qiáng)與監(jiān)管部門、交易所等其他自律組織的溝通，不斷引導(dǎo)和推動行業(yè)創(chuàng)新活動。

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