完善監(jiān)管常態(tài)機(jī)制推進(jìn)監(jiān)管部門間溝通協(xié)作上市公司監(jiān)管工作在三方面進(jìn)行調(diào)整

　　本報(bào)訊　記者 李俠 報(bào)道 日前，上市公司規(guī)范運(yùn)作專題工作小組第四次工作會議在京召開。會議由證監(jiān)會主辦，發(fā)改委、公安部、財(cái)政部、商務(wù)部、人民銀行、國資委、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、工商總局、銀監(jiān)會、保監(jiān)會共11個部委的有關(guān)同志參加。本次會議的主題是“加強(qiáng)溝通、共同治理，促進(jìn)上市公司規(guī)范發(fā)展”。與會單位在互相通報(bào)、研究相關(guān)工作的基礎(chǔ)上，提出下一階段工作目標(biāo)，完善12個部委間上市公司監(jiān)管常態(tài)機(jī)制，進(jìn)一步推進(jìn)監(jiān)管部門間的溝通協(xié)作和共同監(jiān)管，促進(jìn)上市公司規(guī)范發(fā)展。

　　上市公司規(guī)范運(yùn)作專題工作小組成立于2005年4月，是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，由證監(jiān)會、國資委、發(fā)改委、公安部、

財(cái)政部等多家部委共同參與的部際議事協(xié)作機(jī)構(gòu)。工作小組的宗旨在于共同研究上市公司規(guī)范發(fā)展中的重大問題，協(xié)調(diào)各部門行動，形成監(jiān)管合力，共同促進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作，不斷提高質(zhì)量。工作小組成立后，在構(gòu)建上市公司綜合監(jiān)管體系、加強(qiáng)相關(guān)監(jiān)管部門的溝通協(xié)作、共同化解上市公司風(fēng)險、推進(jìn)

股權(quán)分置改革、清理大股東占用上市公司資金、促進(jìn)上市公司規(guī)范發(fā)展等方面做了大量工作，已初步建立上市公司綜合監(jiān)管體系。在證監(jiān)會各派出機(jī)構(gòu)推動下，各地政府也按照國發(fā)34號文要求，成立了由省政府領(lǐng)導(dǎo)牽頭，各有關(guān)部門參加的不同形式的議事協(xié)作機(jī)構(gòu)，研究解決當(dāng)?shù)厣鲜泄�司問題，在推進(jìn)股權(quán)分置改革、清理大股東非經(jīng)營性占用、規(guī)范上市公司擔(dān)保行為、化解

證券市場重大風(fēng)險和處理重大案件等方面發(fā)揮了重要作用。

　　會議指出，在股份全流通市場環(huán)境下，資本市場生態(tài)環(huán)境、運(yùn)行機(jī)制和市場主體行為模式發(fā)生深刻變化，上市公司進(jìn)入一個新的發(fā)展和創(chuàng)新時期。針對市場形勢的變化，上市公司監(jiān)管工作在三個方面進(jìn)行了及時調(diào)整：一是監(jiān)管理念和監(jiān)管思路進(jìn)行了調(diào)整，強(qiáng)調(diào)以人為本、科學(xué)監(jiān)管，區(qū)分公司違規(guī)和個人違規(guī)的不同情況，將責(zé)任落實(shí)到人，并加大責(zé)任追究力度。二是監(jiān)管方式和監(jiān)管手段進(jìn)行了調(diào)整，力求貼近市場、防治結(jié)合、綜合治理。特別加強(qiáng)對上市公司董監(jiān)事、高級管理人員及控股股東和實(shí)際控制人的培訓(xùn)、教育和引導(dǎo)，及時防范和化解風(fēng)險。三是監(jiān)管體系進(jìn)行了重大調(diào)整：縱向?qū)嵭猩鲜泄�司轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制，橫向構(gòu)建各部委和地方政府參與的綜合監(jiān)管體系。同時推動行業(yè)自律性組織建設(shè)，強(qiáng)化行業(yè)自律監(jiān)管；加大以公司治理為核心的股東自治、公司自治，推進(jìn)上市公司內(nèi)生自我監(jiān)管機(jī)制的完善，逐步形成一條適應(yīng)中國資本市場現(xiàn)階段發(fā)展要求的，縱橫交錯的傘形塔式監(jiān)管體系，構(gòu)建共同治理、綜合治理的新型監(jiān)管體制。

　　會議通報(bào)，2006年底以來，上市公司監(jiān)管重點(diǎn)推進(jìn)了以下九方面的工作：一是繼續(xù)深化股權(quán)分置改革，消除市場發(fā)展的基礎(chǔ)性制度性障礙；二是清理占用、正本清源工作取得顯著成效；三是構(gòu)筑上市公司規(guī)范運(yùn)行長遠(yuǎn)基礎(chǔ)，標(biāo)本兼治，抓緊推進(jìn)公司治理專項(xiàng)活動；四是建立健全監(jiān)管聯(lián)動快速反應(yīng)機(jī)制，加強(qiáng)對股價形成信息的監(jiān)管力度，打擊內(nèi)幕交易和市場操縱行為；五是積極穩(wěn)妥引導(dǎo)上市公司在完善約束機(jī)制的基礎(chǔ)上有序?qū)嵤┕蓹?quán)激勵機(jī)制；六是進(jìn)一步完善信息披露制度，有效提高透明度；七是完善并購重組制度，活躍并購市場，使資本市場資源配置的基本功能得以恢復(fù)；八是提升監(jiān)管效力，在更高的法律層次上構(gòu)建上市公司監(jiān)管體系；九是繼續(xù)推進(jìn)重點(diǎn)和差異化監(jiān)管，根據(jù)不同類公司的特點(diǎn)，重點(diǎn)做好央企上市公司和金融類上市公司這些對市場影響大的公司的規(guī)范和發(fā)展工作。

　　會議明確，下一階段上市公司綜合監(jiān)管體系將按照國發(fā)34號文的要求，在推進(jìn)完善常態(tài)機(jī)制上加大力度。各部門將采取措施，建立健全信息溝通、共享和監(jiān)管協(xié)作的常態(tài)機(jī)制，梳理各部門間監(jiān)管制度尚需進(jìn)一步協(xié)調(diào)的地方，共同研究上市公司發(fā)展中遇到的重大問題，在促進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作的同時，為上市公司發(fā)展?fàn)I造良好的外部環(huán)境。

    新浪聲明：本版文章內(nèi)容純屬作者個人觀點(diǎn)，僅供投資者參考，并不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作，風(fēng)險自擔(dān)。