《上市公司監督管理條例》開始征求意見　　

　　7日，國務院法制辦公室將中國證監會報送國務院審議的《上市公司監督管理條例(征求意見稿)》及其說明全文公布，向社會各界征求意見。征求意見稿對上市公司董事、監事和高管人員及控股股東、實際控制人的行為等方面作出重點規范。

　　證券市場呼吁監管整治

　　證監會在說明制定條例必要性的時候認為，由于受體制、機制、環境等因素影響，一些上市公司還存在治理結構不完善、信息披露不規范、大股東行為缺乏有效制約、董事和高管人員未能

　　勤勉盡責、不重視對中小投資者的保護和回報等問題，影響了上市公司質量的提高，制約了

資本市場健康、穩定發展。

　　燕京華僑大學校長華生表示，經過

股權分置改革，上市公司及證券市場環境已發生了重大變化。上市公司兼并重組等融資活動異�；钴S。但隨之相生的是市場違規行為也逐漸增多。華生認為，征求意見稿可以說是上市公司監管的一部“基本法”，它的適時出臺，將從法律法規上對一系列監管問題提出整治要求。

　　公司法、證券法奠定框架

　　雖然證券監管部門一直在探索上市公司監管的有效途徑，出臺了一系列關于上市公司監管的規則和規章，如《上市公司治理準則》、《上市公司章程指引》、《上市公司股東大會規則》等等，但上述監管制度和手段大多仍停留在部門規章和政策層面，在執行效力上與公司法、證券法之間層級跨度過大，缺乏必要銜接。而國九條以及《國務院批轉證監會關于提高上市公司質量意見的通知》的頒布對建立上市公司監管法規體系提出了明確要求，也為總結上市公司監管經驗、制定條例創造了契機。

　　證監會表示，相關部門早在上世紀九十年代中期即開始了條例的起草工作，由于當時公司法修訂尚未完成，條例難以準確定位。2005年公司法、證券法的修訂，為制定條例奠定了基本的法律框架，通知的出臺又為條例的具體內容提供了明確的指南。

　　《條例》主要包括完善上市公司治理結構；規范上市公司控股股東和實際控制人的行為；強化上市公司董事、監事、高級管理人員誠信義務和法律責任；規范關聯交易行為，有效遏制違規擔保等七個方面。

　　本報記者　陳家林　　

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　　征求意見稿三大信息亮點

　　1　這一條例的出臺將成為我國第一部針對上市公司監管的法律法規。此前證監會在這方面的相關規定屬于部門規章，只在證監系統內部適用，而《公司法》、《證券法》和《刑法》只有少數條款有所涉及。

　　2　從國務院條例的高度嚴禁大股東把上市公司當做提款機。此前，我國證券市場比較多地存在大股東把上市公司當做提款機，掏空上市公司的現象。這損害了投資者的合法權益，更影響到資本市場健康發展。條例對這一問題進行了詳細規定，違規者將被處以30萬元以上60萬元以下的罰款。

　　3　強化信息披露。在股市里，信息就意味著金錢。證監會認為，目前上市公司信息披露充分性不足的現象比較普遍，這損害著投資者的利益。條例在這方面進行了具體規定。有關專家表示，提高上市公司的質量不僅要有好的法律法規，更主要的還是要加大處罰力度，提高違法成本。陳家林　　

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