上市公司監(jiān)管條例征求民意證監(jiān)會新規(guī)出臺在即

　　7日，國務院法制辦公室公布了證監(jiān)會報送國務院審議的《上市公司監(jiān)督管理條例(征求意見稿)》，廣泛征求社會各界意見，這預示著我國首部針對上市公司監(jiān)管的法規(guī)出臺在即。這是我國首部上市公司專項法案。

　　證監(jiān)會在條例起草說明中介紹，條例起草貫穿的主線是以提高上市公司透明度和推進上市公司現(xiàn)代企業(yè)制度建設為基礎，以規(guī)范上市公司董事、監(jiān)事和高管人員及控股股東、實際控制人行為為重點，以提高上市公司質量為目標。

　　據(jù)此，征求意見稿明確了監(jiān)管部門在上市公司監(jiān)管中的角色和定位，即對上市公司的監(jiān)管應以信息披露為核心，針對上市公司及相關各方所采取的各項監(jiān)管措施，目的是促使上市公司真實、準確、完整、及時地向投資者披露信息，給投資者一個真實的上市公司。

　　

證監(jiān)會指出，目前上市公司信息披露充分性不足的現(xiàn)象較為普遍。征求意見稿要求上市公司應當建立信息披露管理制度和重要信息的內(nèi)部報告制度，規(guī)定上市公司控股股東和實際控制人為信息披露義務人。在對重大信息首次披露的時間點上，要求上市公司在可能對公司

股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件最先發(fā)生時，應當立即披露這些重大事件。

　　嚴控大股東掏空上市公司。該條例還強化了上市公司與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)的人員、資產(chǎn)、財務分開，機構、業(yè)務獨立方面的要求，鼓勵公司通過定向增發(fā)等手段實現(xiàn)整體上市，規(guī)定控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)不得利用關聯(lián)交易、資產(chǎn)重組、投資等任何方式直接或者間接侵占上市公司資產(chǎn)。對違反該條例的控股股東及實際控制人，由證監(jiān)會責令限期返還不當利益，并將單處或者并處30萬元以上60萬元以下的罰款。

　　據(jù)記者了解，目前在上市公司監(jiān)管所涉及的法律案件中，通過關聯(lián)交易非法侵犯上市公司財產(chǎn)的違法犯罪———通俗地說即“吸血鬼”式地“掏空”上市公司———在重大法律風險事件中占比最大。僅去年就有40多家上市公司存在上述問題。據(jù)介紹，目前大股東掏空上市公司的現(xiàn)象在ST及重組題材公司中較為普遍，很多公司大股東及高管因此受到司法機關的追查，但事后的中小股東權益卻很難得到保護。

　　社會各界可于9月24日前對該征求意見稿提出修改意見，經(jīng)修改后將報請國務院常務會議審議。本報記者 呂壯

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