范福春：近期違法違規(guī)現(xiàn)象有所抬頭，必須依法嚴(yán)厲查處

　　證券時(shí)報(bào)記者 于揚(yáng)

　　本報(bào)訊 中國證監(jiān)會近日就內(nèi)幕交易和市場操縱案件調(diào)查及認(rèn)定工作組織專題培訓(xùn)，中國證監(jiān)會黨委副書記、副主席范福春在培訓(xùn)班講話中表示，針對目前市場情況，證監(jiān)會已制定《內(nèi)幕交易認(rèn)定辦法》和《市場操縱認(rèn)定辦法》并在業(yè)內(nèi)試行，這兩個(gè)《辦法》對調(diào)查、認(rèn)定工作起到了積極作用。

　　范福春表示，近一段時(shí)期以來，證券市場十分活躍，違法違規(guī)現(xiàn)象有所抬頭，內(nèi)幕交易案件增多，操縱手段花樣翻新，嚴(yán)重?cái)_亂市場秩序，損害廣大投資者利益。對此，必須依法嚴(yán)厲查處，堅(jiān)決遏制案件高發(fā)的態(tài)勢，確保資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展。

　　他指出，對內(nèi)幕交易或市場操縱案件的調(diào)查、認(rèn)定和處理，是證券監(jiān)管領(lǐng)域的世界性難題，也是我國證券執(zhí)法的難點(diǎn)和重點(diǎn)。這些年來，我國證券監(jiān)管部門通過完善體制、機(jī)制，健全法律法規(guī)，細(xì)化法律條文，集中專門力量，提高查處效率，進(jìn)一步提高監(jiān)管和執(zhí)法效能，在打擊內(nèi)幕交易、市場操縱等違法犯罪行為方面取得了突出成績。

股權(quán)分置改革完成后，我國證券市場發(fā)生了深刻變化，但市場違法違規(guī)行為也有新的表現(xiàn)：股份“全流通”后，相關(guān)各方對股價(jià)更為關(guān)注；公司并購、資產(chǎn)重組越來越多，各種內(nèi)幕信息自然會增多；市場規(guī)模擴(kuò)大，投資者交投活躍，通過各種方式影響股價(jià)并從中獲利的動機(jī)隨之增強(qiáng)。近一個(gè)時(shí)期，內(nèi)幕交易和市場操縱的案件有增加趨勢，并呈現(xiàn)內(nèi)幕交易更隱蔽、市場操縱形式更多樣、各種違法犯罪行為交織一起等新的特點(diǎn)，給證券執(zhí)法工作帶來了巨大挑戰(zhàn)，證券執(zhí)法任務(wù)十分艱巨。

　　范福春指出，必須以高度的使命感和責(zé)任感，認(rèn)真履行法律賦予的職責(zé)，秉公執(zhí)法、鐵面無私，大力查處內(nèi)幕交易和市場操縱行為。要系統(tǒng)學(xué)習(xí)內(nèi)幕交易和市場操縱認(rèn)定辦法，不斷提高專業(yè)素質(zhì)。證監(jiān)會已在法律規(guī)定的基礎(chǔ)上，借鑒發(fā)達(dá)市場經(jīng)驗(yàn)，針對目前市場情況，進(jìn)一步制定了內(nèi)幕交易和市場操縱的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。

　　范福春介紹說，《內(nèi)幕交易認(rèn)定辦法》對內(nèi)幕人的認(rèn)定做了細(xì)化，補(bǔ)充了內(nèi)幕人、內(nèi)幕信息的范圍，對當(dāng)然內(nèi)幕人、法定內(nèi)幕人、規(guī)定內(nèi)幕人和其他途徑獲取內(nèi)幕信息者的舉證責(zé)任進(jìn)行了合理劃分。《市場操縱認(rèn)定辦法》將一些典型的操縱手法，如虛假申報(bào)、搶先交易、蠱惑交易、特定交易、尾市交易操縱等行為納入了認(rèn)定范圍。他指出，這兩個(gè)《辦法》已試行一段時(shí)間，對調(diào)查、認(rèn)定工作起到了積極推動作用，證券稽查干部要結(jié)合實(shí)際，認(rèn)真學(xué)習(xí)并用以指導(dǎo)實(shí)踐，使調(diào)查、認(rèn)定工作更準(zhǔn)確、嚴(yán)謹(jǐn)、有效。

　　他同時(shí)指出，要充分發(fā)揮協(xié)同作戰(zhàn)的體制優(yōu)勢，不斷提高反應(yīng)速度。在合理分工的基礎(chǔ)上，統(tǒng)一指揮，密切協(xié)同，形成證監(jiān)會機(jī)關(guān)、證券交易所、派出機(jī)構(gòu)“三位一體”的執(zhí)法體制，抓緊落實(shí)各項(xiàng)確定的重點(diǎn)工作。同時(shí)，證券執(zhí)法部門要積極研究更好地配合公安、司法部門開展工作，共同建立適應(yīng)我國資本市場需要的執(zhí)法協(xié)作體制，提高對證券違法犯罪行為的查處效果。

　　范福春最后強(qiáng)調(diào)，要堅(jiān)定信念，不斷提高辦案水平。堅(jiān)持以事實(shí)為根據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，每一個(gè)調(diào)查事項(xiàng)，都必須嚴(yán)格依法進(jìn)行，做到認(rèn)真、準(zhǔn)確、細(xì)致，務(wù)必辦成鐵案；要牢固確立“敢”字當(dāng)頭依法辦案的理念，在實(shí)踐中提高戰(zhàn)斗力。

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