創新試點類、規范類證券公司評審工作畫上圓滿句號

　　券商將按新辦法轉入常規監管

　　□ 本報記者 侯捷寧

　　“截至2007年8月28日，創新試點類、規范類證券公司的評審工作已圓滿結束，證券公司將按照新的分類監管辦法轉入常規監管�！边@是在創新試點類、規范類證券公司評審工作總結座談會上傳出的消息。

　　此次座談會于8月29日在北京由中國證券業協會召開，中國證監會莊心一副主席、中國證監會機構監管部和協會的有關負責人以及部分創新試點類、規范類證券公司評審委員會委員出席了會議。會議由協會黃湘平會長主持。

　　據介紹，實施創新試點類、規范類證券公司評審，目的是在證券公司綜合治理期間行業普遍面臨困難的情況下，鼓勵有一定資本規模，經營管理較好并具備創新能力的證券公司在風險可測、可控、可承受的前提下進行業務創新和組織創新，謀求發展。

　　昨日，中國證券業協會發布了最后一批通過評審的創新和規范類證券公司名單，國聯證券、興業證券、第一創業證券、齊魯證券、華歐國際證券5家券商通過了創新活動證券公司評審，新時代證券、大通證券、渤海證券、財富證券4家證券公司通過規范類證券公司評審。這9家證券公司是最后一批通過評審的創新和規范類證券公司。截至2007年8月底，證券業協會共受理了38家公司的創新試點類證券公司評審申請，召開了十六次從事相關創新活動證券公司評審會議，評審產生了29家創新類證券公司；受理了51家公司的規范類證券公司評審申請，召開了十四次規范類證券公司評審會議，評審產生了31家規范類證券公司。

　　從三年多的實踐來看，創新試點類、規范類證券公司評審圓滿實現了其工作目標，為綜合治理期間促進證券行業的規范發展，推動證券公司的業務創新，發揮了積極的作用。

　　一是有力地配合了證券公司摸底核查工作，在督促整改、解決歷史遺留問題、夯實資產質量、推進客戶交易結算資金獨立存管和第三方存管工作等方面起到了推動作用，促進證券公司不斷完善公司治理，增強合規經營意識，提升經營管理和內部控制水平。

　　二是通過評審分類，達到了把行業內優質的和比較好的證券公司選拔出來的目的，創新試點類、規范類證券公司的資產規模、資產質量、業務規模、市場份額等指標均居于行業前列，從正面樹立了證券行業的社會形象，客觀反映了證券公司的信譽狀況。

　　三是增強了證券公司的創新意識和動力，一批創新試點類、規范類證券公司先后通過參與風險證券公司處置，實現了公司規模的擴張，擴大了經營規模，為下一步發展奠定了良好的基礎。創新試點類證券公司還積極進行業務創新，推出了集合資產管理計劃、外匯資產管理專項

　　四是通過設立量化的硬性指標，建立了比較科學、客觀的評價指標體系，著重從資產質量、業務風險、法人治理結構、內控建設、合規經營、創新能力等方面對證券公司進行評價，也為建立以凈資本為核心的風險控制指標監管體系進行了有益的探索。

　　五是建立了創新試點類和規范類證券公司信息披露機制，規范了信息披露的內容、時間、渠道，提高了證券行業的公開透明度。