警惕新型證券違法 加大監管處罰力度

　　- 加大對虛假信息披露和內幕交易案件的打擊力度

　　- 嚴格上市公司重組的審核程序

　　- 嚴格證券公司借殼上市審批制度

　　- 嚴厲打擊利用互聯網的新型證券違法違規活動

　　- 加強聯合執法，建立快速打擊證券違法工作合力

　　□ 本報記者 侯捷寧

　　日前，中國證監會新聞發言人在接受記者采訪時表示，中國證監會對“帶頭大哥777”等11起利用互聯網非法經營證券業務案調查終結，已作出取締這些非法業務的決定，對相關當事人作出行政處罰決定告知書，并已將6起涉嫌犯罪的案件和2起犯罪線索移交公安機關(證監會有關負責人答記者問詳見A2版)。

　　證監會新聞發言人表示，將從六方面加大監管和處罰力度：

　　一是密切配合司法部門加大對虛假信息披露和內幕交易違法犯罪案件的打擊力度，重點查處了一批違規信息披露和股價異動案件。

　　二是強化信息披露監管，嚴格上市公司重組的審核程序，防范各種違規資金進入二級市場。

　　三是繼續加強對證券中介機構的監管，對證券公司借殼上市采取了更加嚴格的審批制度。

　　四是協調配合地方政府建立了打擊非法證券活動的聯合執法機制，基本遏制了非法證券活動的多發勢頭。

　　五是會同公安部門，嚴厲打擊了一批利用互聯網的新型證券違法違規活動。

　　六是公司自查與監管部門查處相結合，堅決打擊利用“老鼠倉”等手段非法牟利活動。

　　嚴防新型證券違法

　　隨著市場的改革和發展，中國證券市場也面臨世界各國證券市場發展中遇到的相同問題和矛盾：市場違法違規活動手段方式花樣翻新，行為更加隱蔽，并日益呈現出新型化、多樣化、網絡化的特征。

　　針對這些新情況，證監會新聞發言人表示，中國證監會始終高度關注市場的發展變化，并堅決予以打擊。同時，也不斷加強監管，不斷改革監管手段，不斷推進市場健康發展。

　　為加強監管的針對性、有效性，會領導專門召開主席辦公會議研究和分析有關案情，對在新的市場環境下加強監管、打擊違法違規行為提出明確要求。

　　創新行政處罰機制

　　股改基本完成后，中國證監會審時度勢，進一步完善了“查審分離”的證券執法體制，增強了證券稽查力量，加大了與公安、檢察等司法部門在涉嫌證券犯罪案件移送等方面的協調合作，成立了專門、專職和專業化的新一屆行政處罰委員會。

　　各方配合 成效顯著

　　在建立健全證券期貨監管系統行政執法工作機制的基礎上，證監會重視加強與有關部門及地方政府的協作配合。在證券違法案件的行政調查和辦理中，一旦發現涉嫌犯罪的相關證據和重要線索，行政執法部門迅速依法將其移送至公安部證券犯罪偵查局，請公安部門追究刑事責任。上半年的“杭蕭鋼構”案、“吉林敖東”、“延邊公路”案以及非法證券投資咨詢案件，都是證券監管部門和公安機關聯合執法的成果。

　　此外，今年上半年，還成立了由證監會牽頭，公安部、人民銀行、工商總局、銀監會、高法、高檢等有關單位參加的整治非法證券活動協調小組，各省市也分別成立了打擊非法證券活動領導小組，聯手打擊非法證券活動初見成效。

　　最后，證監會發言人強調，中國證監會對打擊證券違法違規行為的態度是堅定的，也是一以貫之的。