北京報道 本報記者 于海濤

　　5月29日下午6點,中國證監會召開了"廣發證券借殼延邊公路有關情況的通報會"。

　　證監會相關人士表示,證監會將進一步加強與司法機構的配合與合作,對違法違規交易行為堅決依法打擊,發現一起查處一起,絕不手軟。

　　上證指數躍過4000點以上,監管層對于市場違規和內幕交易的圍剿力度,也隨之加強。

　　四大措施

　　"市場一活躍,混水摸魚的就多了,各種違法違規都出來了,而操作手法也有了很大的變化。"證監會一位官員表示。

　　原來市場操縱很粗淺,全流通以后市場違規行為有了新的變化,證監會針對這些新動向新變化,逐步進行了一些機制創新。

　　首先是建立快速反應機制,現在交易所、稽查局、派出機構、各業務部門,整體上形成一個很有效的互通情報、互相配合的機制,最近一段時間查出的幾個案件基本都比較快,效率比較高,即得益于這個機制。

　　目前,市場部、上市部甚至機構部都有專門的配合違規交易調查的部門或者人員,大家各有分工,如果屬于上市公司信息披露方面的就交由上市部負責,如果是操縱市場的就由市場部負責,而涉及到券商借殼的,則由機構部給予配合。

　　證監會市場部人士表示,這樣就可以對市場上新出現的各類違規交易行為進行全方位的監控。

　　其次是充實稽查局工作人員。據了解,稽查局在證監會系統里是配備人數最多的,最近隨著工作量的加大,"感到還是不適應,黨委會討論以后決定再加強這方面的力量,加強查處的能力"。

　　第三是快速處理案件的同時,加強相關制度建設。

　　比如基金經理老鼠倉事件,市場有反映就采取調查措施,不僅查處了案件,還從制度上對基金公司高管和投資人員賬戶進行監控。另外對上市公司高管持股變動也做了詳細規定。

　　對于券商借殼,一開始并沒意識到這個問題,在了解了相關情況后,很快做出了一個"收緊券商借殼行為"的措施,進行嚴格審查,禁止利用借殼上市操縱市場、操縱股價、違規交易。

　　第四就是加大交易所的監控力度。據悉,交易所近期建立了"重點交易賬戶監控制度",建立"黑名單",對其進行嚴密監控。

　　"市場上確實有一批交易賬戶帶有違規交易的方式,交易所對他們進行監控,必要時進行限制交易,這些都是針對市場上不規范交易或者交易方式上有涉嫌違規的行為采取的措施。"上述證監會官員表示。

　　據了解,目前證監會稽查局已經立案的相關案件達幾十個,目前仍在審查過程中,調查結果將陸續披露。

　　借助司法之劍

　　證監會歷盡辛苦打擊違法違規行為,似乎沒有得到市場人士的認可,因為其"處罰不力",因為其不能"加大違法違規成本,以達到扼制目的"。比如杭蕭鋼構(600477.SH)就在行政處罰結果出來后連拉5個漲停。

　　這主要因為證監會作為行政監管部門,其權限、權力邊界就是行政監管、行政處罰,處罰措施有明確的上限下限界定。

　　目前在執行過程中,行政處罰按照最重的處罰比如信息披露違規,也不過是罰款四五十萬,但其利用信息披露進行內幕交易所得的利益顯然要高得多。

　　而涉及犯罪的,證監會將把調查線索和證據移送給公安機關,追究其刑事責任。

　　據了解,為了能夠加快

　　此外,證監會已經將<內幕交易行為認定指引>和<證券市場操縱行為認定指引>兩份草案文件轉呈至最高人民法院,待后者出具相應的司法解釋后正式實施。

　　其中,對于涉及金額較大、社會影響惡劣、以暴力脅迫手段強迫他人進行內幕交易或操縱證券市場和與上市公司等關聯人合謀進行內幕交易或操縱證券市場的情形將被要求從重處罰。而對于通過內幕交易成功規避的損失也被納入到應予沒收的"違法所得"的范疇中。

　　此外,操縱市場被明確為主要是連續交易操縱、預定交易操縱和洗售操縱三類,另外蠱惑交易操縱、搶帽子交易操縱、虛假申報操縱、特定時間的價格或價值操縱和尾市交易操縱等也被列入其中。

　　"打擊證券犯罪絕不是證監會一家在做,監管部門、司法機關、相關國家機關在共同管理這個事情,需要相互之間配合、合作。"

　　證監會內部人士表示,證監會正在改進與公安機關的工作配合,同時增加違法違規交易案件調查過程的透明度。