□ 本報(bào)記者 莊少文

　　記者昨日從深圳證監(jiān)局獲悉，針對(duì)目前市場(chǎng)出現(xiàn)的券商分析師違規(guī)行為，該局日前下發(fā)通知，進(jìn)一步加大對(duì)轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管及其違規(guī)行為的查處力度，要求轄區(qū)券商加強(qiáng)對(duì)執(zhí)業(yè)人員及投資咨詢業(yè)務(wù)的管理。證券監(jiān)管部門(mén)目前已對(duì)聯(lián)合證券分析師宋華峰涉嫌違規(guī)炒股及涉嫌發(fā)布誤導(dǎo)性信息的行為進(jìn)行立案調(diào)查。

　　深圳證監(jiān)局要求，轄區(qū)證券公司應(yīng)當(dāng)將公司重要崗位人員的有關(guān)信息向深圳證監(jiān)局報(bào)備，應(yīng)當(dāng)對(duì)員工買(mǎi)賣(mài)股票的情況進(jìn)行嚴(yán)格檢查和監(jiān)控。該負(fù)責(zé)人特別提醒指出，證券公司高管人員連續(xù)3次不良記錄進(jìn)入誠(chéng)信檔案，將被列入不適合擔(dān)任證券公司高管人員的名單。

　　據(jù)介紹，近期深圳證監(jiān)局已經(jīng)對(duì)一家涉嫌違反誠(chéng)信、提供不實(shí)自查報(bào)告的

證券公司高管人員及沒(méi)有按照要求做好投資者教育的5家證券營(yíng)業(yè)部的高管人員，采取了通報(bào)批評(píng)和記入誠(chéng)信檔案的監(jiān)管措施。同時(shí)，該局還對(duì)2家疏于對(duì)經(jīng)紀(jì)人和投資顧問(wèn)的管理的營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人以及公司高管人員予以了通報(bào)批評(píng)。

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