本報記者 簡直 廣州報道

　　5月24日,各家證券公司收到<關于證券公司依法合規經營,進一步加強投資者教育有關工作的通知>(下稱<通知>)。

　　機構部在函件中指出,證券公司要認真部署全面落實通知各項要求,并于6月25日前向注冊地證監局書面報告已采取的措施、開展的工作、存在的問題和取得的初步效果等情況。

　　對在投資者教育、合規經營和防范風險工作中存在問題的券商和營業部,將視情節與后果的輕重,依法采取責令公司進行內部責任追究;由自律管理組織進行紀律處分;行政監管處罰等措施;涉及刑事責任的,移交司法機關處理。

　　

證監會表示,此舉旨在鞏固

證券公司綜合治理成果,維護投資者合法權益,促進證券行業持續健康發展。

　　機構部對3個方面做出要求:第一,加強投資者教育和風險揭示工作。券商應當制定投資者教育計劃、工作制度和流程,明確投資者教育的內容、形式和經費預算,綜合運用電視、報刊、培訓講座、電話語音提示、手機短信等多種方式客觀充分揭示風險。

　　<通知>指出,券商應當通過適當方法了解自己的客戶,尤其是新入市的中小客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好,引導投資者審慎投資,合理配置金融資產。

　　第二,依法合規經營,杜絕違法違規行為。嚴禁券商為客戶辦理或提供虛假賬戶和"拖拉機賬戶",不得將客戶賬戶提供給他人使用。客戶賬戶出現異常交易和可疑交易時,券商應當及時向交易所報告,并積極配合交易所對交易行為的實時監控。

　　<通知>要求券商不得有下列行為:從事銷售非上市

股票等非法證券活動;接受經紀業務客戶的全權委托從事證券交易;在非證券營業場所為客戶辦理開戶;為牟取傭金誘使客戶進行不必要的證券交易;以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失做出承諾;通過設立非法網點或者與網絡公司、網吧等機構或個人發展客戶、私下接受客戶委托買賣證券;為客戶提供諸如T+0透支交易、新股申購資金提前解凍等各類違規融資行為;為客戶之間的融資提供擔保、中介服務或者其他便利。

　　第三,進一步提升服務質量和專業管理水平。機構部要求券商采取開辟開戶專用通道、延長開戶工作時間、增加開戶工作人員等措施,緩解開戶壓力。抓緊實施客戶交易結算資金第三方存管上線和賬戶規范工作。增加信息系統建設投入,完善災備制度,做好應急處理預案,防范技術風險。

　　<通知>明確,證監會及派出機構將對證券公司投資者教育、客戶服務等方面的工作作為日常監管關注事項,列為證券公司分類監管的評價考核指標。

    新浪聲明：本版文章內容純屬作者個人觀點，僅供投資者參考，并不構成投資建議。投資者據此操作，風險自擔。