□ 本報記者 侯捷寧

　　為有效打擊證券違法行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，中國證監(jiān)會昨日發(fā)布了《中國證券監(jiān)督管理委員會限制證券買賣實(shí)施辦法》(全文詳見A2版)，并自公布之日起施行。《辦法》明確了證監(jiān)會在對證券違法行為進(jìn)行調(diào)查時，可以對被調(diào)查事件當(dāng)事人及其實(shí)際控制的資金賬戶、證券賬戶和與當(dāng)事人有關(guān)的其他賬戶的證券買賣行為采取限制措施。

　　《辦法》所稱“限制證券買賣”是指中國證監(jiān)會在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，對被調(diào)查事件當(dāng)事人受限賬戶的證券買賣行為采取的限制措施。限制證券買賣措施由中國證監(jiān)會調(diào)查部門具體實(shí)施。

　　《辦法》明確，受限賬戶包括被調(diào)查事件當(dāng)事人及其實(shí)際控制的資金賬戶、證券賬戶和與當(dāng)事人有關(guān)的其他賬戶。

　　具體看，與當(dāng)事人有關(guān)的其他賬戶包括：有資金往來的；資金存取人為相同人員或機(jī)構(gòu)的；交易代理人為相同人員或機(jī)構(gòu)的；有轉(zhuǎn)托管或交叉指定關(guān)系的；有抵押關(guān)系的；受同一監(jiān)管協(xié)議控制的；下掛同一個或多個股東賬戶的；屬同一控制人控制的；調(diào)查部門通過調(diào)查認(rèn)定的其他情況。

　　《辦法》還明確，限制證券買賣的幾種措施包括：不得買入指定交易品種，但允許賣出；不得賣出指定交易品種，但允許買入；不得買入和賣出指定交易品種；不得辦理轉(zhuǎn)托管或撤銷指定交易；調(diào)查部門認(rèn)為應(yīng)采取的其他限制措施。

　　另外，《辦法》規(guī)定，調(diào)查部門限制證券買賣的時間不得超過15個交易日。案情復(fù)雜的，經(jīng)批準(zhǔn)可延長15個交易日。如果調(diào)查部門實(shí)施本措施，還應(yīng)當(dāng)制作《限制／解除限制證券買賣申請書》，經(jīng)法律部門審核，報中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。同時，實(shí)施限制證券買賣措施，調(diào)查部門還應(yīng)當(dāng)向證券交易所、證券登記結(jié)算公司、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)等協(xié)助實(shí)施限制證券買賣的機(jī)構(gòu)發(fā)出《限制／解除限制證券買賣通知書》。《限制／解除限制證券買賣通知書》還應(yīng)當(dāng)載明實(shí)施依據(jù)；受限賬戶；限制方式；限制品種；限制期限；協(xié)助執(zhí)行單位等事項(xiàng)。

　　《辦法》要求，協(xié)助實(shí)施限制證券買賣的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按要求及時、有效地執(zhí)行限制措施。限制期滿，應(yīng)及時解除。調(diào)查部門應(yīng)將實(shí)施限制證券買賣措施的情況通知當(dāng)事人或托管受限賬戶的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。當(dāng)事人有權(quán)申請復(fù)議。復(fù)議期間，限制證券買賣措施不停止執(zhí)行。限制期限屆滿前，需解除限制證券買賣措施的，經(jīng)中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可予以解除。此外，《辦法》還指出，調(diào)查部門未按規(guī)定程序?qū)嵤┫拗谱C券買賣措施的，將依法追究責(zé)任。