記者黃楊唐瑋5月17日北京報(bào)道 深交所今日發(fā)布《中小企業(yè)板上市公司控股股東、實(shí)際控制人行為指引》(下稱(chēng)《指引》)，并將于6月1日起正式施行，旨在進(jìn)一步規(guī)范上市公司控股股東、實(shí)際控制人行為，切實(shí)保護(hù)上市公司和中小股東的合法權(quán)益。

　　《指引》從控股股東、實(shí)際控制人恪守承諾、善意行使控制權(quán)、買(mǎi)賣(mài)公司股份行為規(guī)范、信息披露等方面對(duì)控制股東、實(shí)際控制人行為予以規(guī)范。

　　《指引》要求，控股股東、實(shí)際控制人不得以任何方式泄漏有關(guān)上市公司的未公開(kāi)重大信息，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)或者其他欺詐活動(dòng)。

　　《指引》明確規(guī)定，控股股東、實(shí)際控制人對(duì)上市公司和中小股東承擔(dān)忠實(shí)勤勉義務(wù)，當(dāng)自身利益與上市公司、中小股東利益產(chǎn)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)將上市公司和中小股東利益置于自身利益之上。

　　控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)充分保護(hù)中小股東的投票權(quán)、提案權(quán)、董事提名權(quán)等權(quán)利，不得以任何理由限制、阻撓其權(quán)利的行使。

　　《指引》鼓勵(lì)上市公司控股股東、實(shí)際控制人在增發(fā)、重大資產(chǎn)重組、重大資產(chǎn)購(gòu)買(mǎi)、重大擔(dān)保、分拆上市、利潤(rùn)分配等重大事項(xiàng)的表決中將其表決權(quán)限制在表決權(quán)總數(shù)的三成以?xún)?nèi)，并在上市公司章程中予以規(guī)定。

　　《指引》要求，控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)建立信息披露管理制度，明確規(guī)定涉及上市公司重大信息的范圍、內(nèi)部保密、報(bào)告和披露等事項(xiàng)。控股股東、實(shí)際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知上市公司、報(bào)告本所并予以披露：對(duì)上市公司進(jìn)行或擬進(jìn)行重大資產(chǎn)或債務(wù)重組的；持股或控制公司的情況已發(fā)生或擬發(fā)生較大變化的；持有、控制上市公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣(mài)、托管、設(shè)置信托或被依法限制表決權(quán)；自身經(jīng)營(yíng)狀況惡化的，進(jìn)入破產(chǎn)、清算等狀態(tài)；對(duì)上市公司