本報訊 記者笪莉萍 上投摩根基金管理有限公司成長先鋒股票型證券投資基金經(jīng)理唐建老鼠倉行為近日已被中國證監(jiān)會查實，上投摩根昨日也首度確認(rèn)此事，并稱已免去唐建擔(dān)任的成長先鋒基金經(jīng)理及其他一切職務(wù)，并予以辭退。與此同時，各家基金公司近日也陸續(xù)接到了監(jiān)管部門《關(guān)于切實加強基金投資風(fēng)險管理及有關(guān)問題的通知》，在通知中，證監(jiān)會已明確發(fā)出警告，嚴(yán)禁基金公司進(jìn)行投機操作，并將嚴(yán)肅查處“老鼠倉”。

　　唐建極有可能成為中國證券市場內(nèi)幕交易被查處的第一人。據(jù)了解，唐建出生于1974年，為南京建筑工程學(xué)院工學(xué)學(xué)士，上海交通大學(xué)工學(xué)碩士。曾在東方證券、申銀萬國證券研究所工作，2004年進(jìn)入上投摩根基金管理有限公司，2006年9月14日，唐建成為新募集成立的上投摩根成長先鋒基金的基金經(jīng)理。唐建自擔(dān)任基金經(jīng)理助理起便以其父親和第三人賬戶，先于基金建倉前便買入新疆眾和(600888)的股票，其父的賬戶買入近6萬股，獲利近29萬元，另一賬戶買入20多萬股獲利120多萬，總共獲利逾150萬元。

　　早在上月，關(guān)于唐建涉嫌“老鼠倉”被舉報、

證監(jiān)會已介入調(diào)查的消息已傳得沸沸揚揚，不過唐建的東家上投摩根并未作出確認(rèn)。

　　昨日，上投摩根首度對此事作出確認(rèn)，并在官方網(wǎng)站上發(fā)布公告稱，近日，公司已收到中國

證券監(jiān)督管理委員會的正式通知，對公司員工唐建個人涉嫌利用內(nèi)幕信息從事違規(guī)投資活動進(jìn)行立案調(diào)查。公司在配合監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查的同時，對唐建的問題作了進(jìn)一步查證，發(fā)現(xiàn)唐建涉嫌利用掌握的信息進(jìn)行違規(guī)投資活動，也未按照公司制度如實申報個人及家屬的投資行為，嚴(yán)重違反了公司制度。上投摩根還稱將保留進(jìn)一步追究其法律責(zé)任的權(quán)利。

　　上投摩根：投資者不用擔(dān)心基金的業(yè)績會受影響

　　(昨日，在發(fā)布公告的同時，上投摩根總經(jīng)理王鴻嬪女士接受記者專訪，對此事件作出回應(yīng)和說明。)

　　記者：我們注意到，上投摩根基金公司比較早地調(diào)整了成長先鋒基金經(jīng)理權(quán)限，請問當(dāng)時調(diào)整的依據(jù)是什么？

　　王鴻嬪：2006年9月份成長先鋒基金成立以來，基金規(guī)�；�金迅速增長，最高曾超過150億元人民幣，為基金運作帶來較大壓力。公司發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理本人在投資上有一些不成熟做法，例如在宏觀布局上缺乏明確理念、過于強調(diào)個股投資、價值投資重視不夠、買賣較為頻繁等現(xiàn)象。公司監(jiān)察稽核部與投資決策委員會等多次提醒過唐建，敦促其盡快糾正與改善。

　　去年9月中國證監(jiān)會基金部曾對公司作過提醒，希望能進(jìn)一步完善對基金經(jīng)理的權(quán)限管理。同年10月，上海證券交易所曾對成長先鋒基金經(jīng)理的投資行為給予了電話提醒。同年12月，投資決策委員會在例會上嚴(yán)肅總結(jié)與批評了唐建的投資風(fēng)格。

　　為確保成長基金的穩(wěn)健運作，今年2月公司管理層經(jīng)過討論，決定增聘公司研究總監(jiān)趙梓峰為基金經(jīng)理。此后，公司又增派楊安樂先生為該基金的基金經(jīng)理助理。

　　記者：員工個人行為對基金、公司會產(chǎn)生什么影響？

　　王鴻嬪：實際上，根據(jù)唐建向公司坦承的內(nèi)容中，我們了解到唐建涉嫌的違規(guī)行為僅僅屬于個人性質(zhì)，投資者不用擔(dān)心基金的業(yè)績會受到影響。但我公司將從中虛心汲取教訓(xùn)，進(jìn)一步加強和完善對從業(yè)人員的管理，從各個方面完善加強業(yè)務(wù)流程和制度建設(shè)，防止和減少個人的道德風(fēng)險。

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