本報(bào)記者 毛 芳 莊少文

　　今日，上海證券交易所發(fā)布了《上海證券交易所上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員股份管理業(yè)務(wù)指引》，并自2007年6月1日起執(zhí)行；深圳證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司也聯(lián)合發(fā)布了《深圳證券交易所上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理指引》，就上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的信息申報(bào)、所持本公司股份的加鎖解鎖、交易行為的披露等做出具體規(guī)定。

　　上證所指引規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)委托上市公司利用上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司發(fā)放的CA證書，通過該所網(wǎng)站及時(shí)申報(bào)或更新個(gè)人基本信息，包括但不限于姓名、職務(wù)、身份證號、A股

證券賬戶、離任職時(shí)間等。申報(bào)數(shù)據(jù)將視為相關(guān)人員向上證所提交的將其所持本公司股份按相關(guān)規(guī)定予以管理的申請。上市公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證申報(bào)數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的法律責(zé)任。上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份發(fā)生變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起二個(gè)交易日內(nèi)向上市公司報(bào)告，上市公司在接到報(bào)告后的二個(gè)工作日之內(nèi)，通過上證所網(wǎng)站進(jìn)行在線填報(bào)，上證所網(wǎng)站將于次日公開展示上述信息。

　　上證所指引明確，上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在委托上市公司申報(bào)個(gè)人信息后，上證所根據(jù)其申報(bào)數(shù)據(jù)資料，對其證券賬戶中已登記的本公司股份予以全部或部分鎖定。每年的第一個(gè)交易日，上證所以董事、監(jiān)事和高級管理人員在上年最后一個(gè)交易日登記在其名下的在本所上市的A股為基數(shù)，按25%計(jì)算其可解鎖額度；同時(shí)，對該人員所持的在可解鎖額度內(nèi)的無限售條件的流通股進(jìn)行解鎖。對存在涉嫌違規(guī)交易行為的董事、監(jiān)事和高級管理人員，上證所可根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求對其持有及新增的本公司股份予以鎖定。上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員離任并委托上市公司申報(bào)個(gè)人信息后，上證所自其離職日起六個(gè)月內(nèi)將其持有及新增的本公司股份予以全部鎖定，期滿后將其所持本公司無限售條件股份予以全部自動(dòng)解鎖。

　　深交所指引要求，上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在通過其任職后的2個(gè)工作日內(nèi)委托上市公司申報(bào)個(gè)人信息并確保相關(guān)信息的真實(shí)準(zhǔn)確及時(shí)完整；中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)其申報(bào)的個(gè)人信息對其持有的本公司股份進(jìn)行加鎖、解鎖等管理；上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在買賣本公司

股票及其衍生品種前，應(yīng)當(dāng)通知董事會(huì)秘書以便核查該交易行為是否因上市公司信息披露或重大事項(xiàng)的進(jìn)展而存在不當(dāng)情形；上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在其買賣后的2個(gè)交易日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向深交所申報(bào)并披露，拒不申報(bào)的深交所將公開披露；在重大信息籌劃及披露的窗口期內(nèi)禁止買賣本公司股票及衍生品種；對于六個(gè)月內(nèi)買進(jìn)又賣出的短線交易行為，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益并及時(shí)披露相關(guān)信息。

　　為加強(qiáng)監(jiān)管，防止內(nèi)幕交易，本次發(fā)布的實(shí)施指引首次將上市公司董事、監(jiān)事和高管人員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹，證券事務(wù)代表本人及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹，董事、監(jiān)事和高管人員控制的法人或其他組織，以及其他根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的可能獲知內(nèi)幕信息的自然人、法人或其他組織買賣本公司股票及其衍生品種的行為納入應(yīng)公開披露的范圍，要求參照有關(guān)董事、監(jiān)事和高管人員的規(guī)定在買賣后2個(gè)交易日內(nèi)申報(bào)并披露。

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