公司旗下基金經理唐某涉嫌違規事件被媒體公開曝光

　　基金經理道德操守問題再成市場焦點，監管層正在建立基金管理人員監控體系

　　【本報訊】 (記者 王欣) 昨日，上投摩根基金旗下的成長先鋒基金經理唐某涉嫌“老鼠倉”事件，引起了市場各方的廣泛關注。下午，上投摩根基金公司迅速回應該消息，公司的公開聲明稱，調整成長先鋒基金經理，屬于公司內部業務的正常調度。到目前為止，公司并未收到關于成長先鋒基金經理的任何舉報，也未受到監管機構的任何調查。

　　一基金經理被曝“老鼠倉”

　　根據媒體報道，監管層重拳出擊整肅基金業，本月初，“一家近年來口碑相當不錯的基金公司”突然召開緊急會議，宣布暫停公司一基金經理的投資權限。該公司已接到對該基金經理的舉報，已對其進行調查，相關資料包括電話錄音等都已上報監管部門。而這家基金正是上投摩根基金公司的成長先鋒基金，被舉報者是基金經理唐某。

　　甚至還有坊間傳聞指，該基金經理被舉報是個人生活問題引發家庭糾紛，最終導致基金經理身邊人“大義滅親”，向公司舉報。

　　來自上投摩根基金的公開資料顯示，唐某有七年證券從業經歷，2004年加入上投摩根基金管理公司，任投資經理、研究副總監、阿爾法

股票基金經理助理。根據晨星

開放式基金業績排名，截止到2007年4月13日，成長先鋒今年以來的業績回報為40.99%，在同類型基金中的排名上升到第15名。

　　上投摩根否認有舉報

　　上投摩根下午迅速發出公開聲明表示：公司增加成長先鋒基金經理、調整相關基金經理權限，完全是從確保基金的穩定運作和業績角度出發。該基金的基金經理調整后，基金業績有了明顯的改善。到目前為止，司并未收到關于成長先鋒基金經理的任何舉報，公司也未受到監管機構的任何調查。

　　聲明同時以模棱兩可的外交辭令表示，歡迎媒體的監督，對媒體報道的有關情況進行認真查證，一旦查實，堅決處理。對媒體的不實報道，公司將保留法律追訴權。

　　一位接近上投摩根的人士表示，唐某被質疑可能與上投今年初調整先鋒成長的基金經理陣容有關，此前該基金的業績表現的確曾受到公司的批評。

　　公司的正式聲明也證實了這種說法。2006年12月初，公司投資決策委員會對該基金的投資管理提出過批評意見和改進要求。一季度，決定增加研究總監趙梓峰為基金經理，增加了一名基金經理助理楊安樂。

　　基金經理操守再成焦點

　　著名品牌基金公司涉嫌“老鼠倉”事件，使基金經理的道德操守和基金監管問題再次成為市場關注的焦點。

　　此前，中國

證監會基金部下發的2007年一號文，就是要求基金公司在2月1日前，上報本基金公司及旗下基金合法合規運作和內部控制的具體情況，以及存在的問題。其后，證監會將同基金公司所在地證監局對基金公司進行現場檢查，重點關注基金公司在投資、銷售、信息披露、運營等方面的合規情況。針對基金經理“老鼠倉”的監管問題，監管層正在建立針對基金管理人員直系親屬證券投資的監控體系，基金經理被要求上報直系親屬的身份證號和證券賬戶。管理部門的另一份通知要求，基金公司需在近期上報有關投資管理人員個人利益沖突的管理制度，要求加強對投資管理人員直系親屬投資等可能導致個人利益沖突行為的管理。

　　但業內認為，在現行制度下，對于“老鼠倉”的調查實際上是很難拿到確鑿證據的。《證券法》第37條明確禁止包括基金在內的證券從業人員買賣股票。但實際情況是大量的限制人士都在買賣股票。與其“堵”不如“疏”。因此，可以借鑒國外經驗，規定基金經理實時或定期披露其個人投資記錄的資料，一旦涉及內幕交易利益輸送就嚴厲懲罰。

　　什么是老鼠倉？

　　老鼠倉是指機構操盤手或基金經理在用公有資金拉升股價之前，先用自己個人(機構負責人、操盤手及其親屬、關系戶)的資金在低位建倉，待用公有資金拉升到高位后，個人倉位率先賣出獲利。

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