允許新設(shè)營(yíng)業(yè)部，優(yōu)先獲批資產(chǎn)管理、股指期貨、融資融券等創(chuàng)新類業(yè)務(wù)資格

　　證券時(shí)報(bào)記者 盧 榮 劉 云

　　本報(bào)訊 為了體現(xiàn)出有獎(jiǎng)有罰的政策導(dǎo)向，監(jiān)管層擬將根據(jù)券商第三方存管的實(shí)施進(jìn)展引入獎(jiǎng)懲機(jī)制，對(duì)領(lǐng)先完成第三方存管任務(wù)的證券公司給予“重獎(jiǎng)”，其中包括允許新設(shè)營(yíng)業(yè)部、優(yōu)先獲批資產(chǎn)管理、股指期貨、融資融券等創(chuàng)新類業(yè)務(wù)資格；而對(duì)不能按期完成任務(wù)的證券公司，監(jiān)管層則將采用暫停創(chuàng)新業(yè)務(wù)資格等措施進(jìn)行處罰。

　　據(jù)悉，隨著

證監(jiān)會(huì)8月“大限”的日漸臨近，證券公司第三方存管的實(shí)施工作相繼進(jìn)入沖刺階段，但是不同類別(創(chuàng)新類與規(guī)范類)、不同地區(qū)的證券公司，第三方存管的實(shí)施進(jìn)展存在著很大的差異，有的已經(jīng)全面完成，有的卻尚未啟動(dòng)。

　　在這種背景下，監(jiān)管層擬將根據(jù)各個(gè)證券公司第三方存管的的實(shí)施進(jìn)展，引入相應(yīng)的獎(jiǎng)懲機(jī)制：首先，將轄區(qū)內(nèi)證券公司第三方存管的實(shí)施進(jìn)展列入到各地證監(jiān)局工作開(kāi)展的考核指標(biāo)，以各地證監(jiān)局負(fù)責(zé)人作為第一責(zé)任人，設(shè)立嚴(yán)格的責(zé)任機(jī)制；其次，對(duì)領(lǐng)先完成第三方存管任務(wù)的證券公司給予重獎(jiǎng)，其中包括允準(zhǔn)新設(shè)營(yíng)業(yè)部、優(yōu)先獲批資產(chǎn)管理、股指期貨、融資融券、備兌權(quán)證等創(chuàng)新類業(yè)務(wù)資格；而對(duì)不能按期完成任務(wù)的證券公司，監(jiān)管層將采用暫停創(chuàng)新業(yè)務(wù)資格等措施進(jìn)行處罰。

　　據(jù)知情人士透露，對(duì)各地證監(jiān)局第三方存管完成情況的考核指標(biāo)主要包括：轄區(qū)內(nèi)注冊(cè)地證券公司完成情況和轄區(qū)內(nèi)所屬營(yíng)業(yè)部的完成情況；對(duì)證券公司的考核指標(biāo)則主要包括不規(guī)范證券賬戶的清理情況、客戶交易結(jié)算資金的大集中、券商與銀行的上線測(cè)試情況、存量客戶的批量轉(zhuǎn)換、實(shí)際上線客戶的數(shù)量及所占比例、投資者宣傳教育等。

　　知情人士透露，監(jiān)管層的目的就是要鼓勵(lì)先進(jìn)，鞭策后進(jìn)，確保全行業(yè)能在8月31日之前保質(zhì)保量地完成第三方存管。據(jù)其介紹，實(shí)施客戶結(jié)算資金的第三方存管不僅是落實(shí)《證券法》的重要舉措，而且是監(jiān)管層推出股指期貨、融資融券等創(chuàng)新業(yè)務(wù)的重要前提。

　　對(duì)于監(jiān)管層的這一舉措，很多證券公司負(fù)責(zé)人在接受本報(bào)記者采訪時(shí)都表示高度贊成和歡迎。光大證券負(fù)責(zé)人表示，實(shí)施第三方存管不僅是證券公司履行《證券法》的一項(xiàng)工作任務(wù)，更是證券公司重新瓜分利益版圖的一個(gè)機(jī)會(huì)。一家證券公司負(fù)責(zé)人也指出，允準(zhǔn)新設(shè)營(yíng)業(yè)部對(duì)于證券公司來(lái)說(shuō)將是一個(gè)重大誘惑。按照目前行業(yè)內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)，一個(gè)營(yíng)業(yè)部的轉(zhuǎn)讓價(jià)格為1000萬(wàn)元至3000萬(wàn)元，如果能獲得5家新設(shè)營(yíng)業(yè)部，那么相比證券公司在第三方存管上的投入，監(jiān)管層的“物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)”可謂相當(dāng)豐厚。

　　此外，監(jiān)管層還擬將對(duì)實(shí)施第三方存管態(tài)度積極的

商業(yè)銀行采取一系列的獎(jiǎng)勵(lì)措施。消息人士透露，這其中就包括允許部分商業(yè)銀行參與設(shè)立為開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的“證券金融公司”。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席莊心一去年就曾表示，證監(jiān)會(huì)將把第三方存管的實(shí)施情況作為證券公司市場(chǎng)準(zhǔn)入、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和采取相應(yīng)監(jiān)管措施的重要監(jiān)管指標(biāo)。對(duì)積極參與第三方存管、經(jīng)營(yíng)合規(guī)、服務(wù)優(yōu)良的商業(yè)銀行，證監(jiān)會(huì)將采取必要和適當(dāng)?shù)拇胧┡c政策，鼓勵(lì)、支持其進(jìn)一步發(fā)展各項(xiàng)銀證合作業(yè)務(wù)。

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