牛市不忘風(fēng)險(xiǎn)防控內(nèi)蒙古加強(qiáng)券商治理
據(jù)新華社電 面對(duì)當(dāng)前的牛市和證券投資熱潮,近期內(nèi)蒙古加強(qiáng)了轄區(qū)內(nèi)證券公司的綜合治理,以加強(qiáng)投資風(fēng)險(xiǎn)防控。
記者從內(nèi)蒙古證監(jiān)局了解到,為化解風(fēng)險(xiǎn),近來(lái)內(nèi)蒙古采取了整改問(wèn)題與規(guī)范類評(píng)審掛鉤、化解歷史遺留問(wèn)題與高管人員任職掛鉤等措施,對(duì)已經(jīng)整改的重點(diǎn)問(wèn)題,也進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查、跟蹤。
此外,為保持足夠的監(jiān)管壓力,保證客戶資金安全完整,內(nèi)蒙古證監(jiān)局等部門還嚴(yán)格了股東準(zhǔn)入關(guān),對(duì)證券公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓行政許可堅(jiān)持審慎監(jiān)管,增加了證券公司客戶資金不定期壓力測(cè)試的頻率,督促證券公司加快實(shí)施客戶資金第三方存管。同時(shí),嚴(yán)格限制證券公司自有資金的存放地點(diǎn),阻斷證券公司與信托公司、關(guān)聯(lián)公司的風(fēng)險(xiǎn)。
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